社会评价的内容与步骤详解

（一）社会评价的主要内容

社会评价从以人为本的原则出发，研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析三个方面，如图8-1所示。

图8-1 社会评价体系

1.社会影响分析

项目的社会影响分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区和社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响。

（1）项目对所在地居民收入的影响。主要分析预测由于项目的实施可能造成当地居民收入增加或者减少的范围、程度及其原因；收入分配是否公平，是否扩大了贫富收入差距，并提出促进收入公平分配的措施建议。扶贫项目应着重分析项目实施后，能在多大程度上减轻当地居民的贫困和帮助多少贫困人口脱贫。

（2）项目对所在地区的居民生活水平和生活质量的影响。分析预测项目实施后居民的居住水平、消费水平、消费结构和人均寿命等的变化及其原因。

（3）项目对所在地区居民就业的影响。分析预测项目的建设和运营对当地居民的就业结构和就业机会的正面与负面影响。其中，正面影响是指可能增加的就业机会和就业人数，负面影响是指可能减少的原有就业机会及就业人数，以及由此引发的社会矛盾。

（4）项目对所在地区不同利益相关者的影响。分析预测项目的建设和运营会使哪些人受益或受损，并提出对受损群体的补偿措施建议。兴建露天矿区、水利枢纽工程、交通运输工程、城市基础设施等一般都会引起非自愿移民，应特别加强这项内容的分析。

（5）项目对所在地区弱势群体利益的影响。分析预测项目的建设和运营对当地妇女、儿童和残疾人员利益的正面或负面影响。

（6）项目对所在地区文化、教育和卫生的影响。分析预测项目的建设和运营是否可能引起当地文化教育水平、卫生健康程度的变化以及对当地人文环境的影响，提出减少不利影响的措施建议。公益性项目要特别加强这项内容的分析。

（7）项目对当地基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响。分析预测项目的建设和运营是否可能增加或者占用当地的基础设施，包括道路、桥梁、供电、给排水、供气、服务网点等，以及对这些基础设施产生的影响。

（8）项目对所在地区少数民族的风俗习惯和宗教的影响。分析预测项目的建设和运营是否符合国家的民族和宗教政策，是否充分考虑了当地民族的风俗习惯、生活方式或者当地居民的宗教信仰，是否会引发民族矛盾及宗教纠纷，影响当地的社会安定。

通过以上分析，对项目的社会影响做出评价。编制项目社会影响分析表，见表8-1。

表8-1 项目社会影响分析表

（续）

2.互适性分析

互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系。

（1）分析预测与项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度及参与程度，选择利益相关者参与的适当方式，对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。分析内容包括：项目所在地区中不同利益相关者参与项目活动的重要性，影响当地人群参与的关键社会因素，在项目社区中是否有一些群体被排斥在项目设计方案之外或在项目方案中没有发表意见的机会，找出项目地区的人群参与项目设计、准备和实施的恰当形式和方法。

（2）分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的态度，可能在哪些方面、在多大程度上对项目予以支持和配合。首先，分析当地政府对项目的态度及协作支持的力度。尤其是大型项目，在后勤保障等一系列问题上更离不开当地社会的支撑，应当认真考察当地能否提供交通、电力、通信及供水等基础设施条件和医疗、教育等社会福利及生活条件等方面的保障。其次，分析当地群众对项目的态度以及群众参与项目的程度。通过分析项目的受益者及受益面的大小、受损者及其受损程度和补偿方案，寻找共赢方案。

（3）分析预测项目所在地区的社会环境、文化状况能否适应项目建设和发展的需要。对于主要为发展地方经济、改善当地居民生产生活条件兴建的水利项目、交通运输项目、扶贫开发项目，应分析当地居民的教育水平能否适应项目要求的社会环境条件，能否保证实现项目的既定目标。

通过项目与所在地的互适性分析，评价当地社会对项目的可接受程度和项目对当地社会条件的适应性，编制社会与项目的互适性分析表，见表8-2。

表8-2 社会与项目的互适性分析表

3.社会风险分析

项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测，分析可能出现这种风险的社会环境和条件。如大型水利枢纽工程的建设，就要分析移民安置和受损补偿问题，如果移民群众的生活得不到有效保障或生活水平大幅降低，受损补偿又不尽合理，群众抵触情绪就会滋生，从而直接导致项目工期的推延，影响项目预期效益的实现。通过分析社会风险因素，估计可能导致的后果，提出相应的措施建议，并编制项目社会风险分析表，见表8-3。

表8-3 项目社会风险分析表

归纳起来，项目的社会评价框架如图8-2所示。

图8-2 项目的社会评价框架

（二）交通项目社会评价的内容

交通运输项目对社会、经济和环境的影响是互相交织在一起的，有时很难分开。如交通事故导致人员的伤亡和财产的损失，既是一个社会问题，也是一个经济问题。噪声和污染，甚至旅行时间的节约也是这样。所以，对交通运输项目的社会评价，从项目对经济增长和社会发展的角度出发，通常采用较为广义的含义——既含有经济因素又区别于纯经济评价的社会评价，据此来考虑交通运输项目的社会评价内容，主要有以下几个方面：

（1）对人民生活、工作的影响：主要表现为运输费用和旅行时间的节约、交通的方便性和舒适性。

（2）对交通安全的影响：降低事故，减少人的伤亡和精神痛苦。(www.xing528.com)

（3）对环境的影响：减少噪声、水和空气的污染，防止自然景观、岸线、植被的破坏以及对动、植物生存的影响。

（4）对国土开发和地区经济发展的影响：占用土地的损失，相关土地利用的变化，生产力布局和生产结构的变化，资源开发的潜力，人口分布的变化。

（5）对就业的影响：项目建设期和使用期的就业人数，收入增加和生活提高的状况。

（6）对文教、科技和卫生保健以及传统文化的影响：有利方面——提供受教育和就医的机会，传播科技文化和新思想；不利方面——传播有害细菌，增加患病率，危害动植物的生长和生存，传播腐朽文化，破坏传统文化和习俗。

（7）对旅游的影响：开发新的旅游资源，增加旅游收入；破坏现有自然景观、历史遗迹，减少旅游收入。

（8）对统一运输网的影响：增加路网通行能力，减少拥挤，提高路网效率；对不同运输方式的有利和不利影响。

（9）对渔业、养殖业、水利事业的影响：海港建设，船舶往来增多，沿海水域污染对渔业和海产养殖的影响；内河航道开发对水利、发电、供水等的有利或不利影响。

（10）对维持社会安定、民族团结、巩固国防的影响：抗御自然灾害，减轻灾害后果。

（三）社会评价的步骤

社会评价一般包括调查社会资料、识别社会因素和论证比选方案三个步骤。

1.调查社会资料

调查项目所在地区和受影响社区的基本社会经济情况，以及项目影响时限内可能的变化，包括人口统计资料、基础设施与服务设施状况；当地的风俗习惯和人际关系；各利益相关者对项目的反应、要求与接受程度；各利益相关者参与项目活动的可能性，项目所在地区的干部群众对参与项目活动的态度和积极性，以及可能参与的形式和时间，妇女参与有无特殊情况等。

2.识别社会因素

分析社会调查获得的资料，对项目涉及的各种社会因素进行分类，一般可分成三类。

（1）影响人类生活和行为的因素。如影响就业、收入分配、社区发展和城市建设、居民身心健康、文化教育事业、社区福利和社会保障等的因素。

（2）影响社会环境变迁的因素。如影响自然和生态环境、资源综合开发利用、能源节约、耕地和水资源等的因素，以及由此对社会环境的影响。

（3）影响社会稳定与发展的因素。如对风俗习惯、宗教信仰和民族团结的影响因素，对社区组织结构和地方管理机构的影响因素，对国家安全和地区发展的影响因素等。

从这些因素中，识别与选择影响项目实施和项目成功的主要社会因素，作为社会评价和对项目方案进行论证比选的重点。

3.论证比选方案

对拟定的项目建设地点、技术方案和工程方案中涉及的主要社会因素进行定性、定量分析，比选推荐社会正面影响大、社会负面影响小的方案。其主要内容包括：

（1）确定评价目标与评价范围。根据投资项目建设的目的、功能以及国家和地区的社会发展战略，对与项目相关的各社会因素进行分析研究，找出项目对社会环境可能产生的影响，确定社会评价的目标，并分析主要目标和次要目标。分析的范围包括项目影响涉及的空间范围和时间范围。空间范围是指项目所在的社区、县市等。有的大型项目如水利项目，影响区域可能涉及多个省市等较为广泛的地域。时间范围是指项目的寿命期或预测可能影响的年限。

（2）选择评价指标。根据评价的目标，选择适当的评价指标，包括各种效益和影响的定性指标和定量指标。所选指标不宜过多，且要便于搜集数据和进行评定。

（3）确定评价标准。在广泛调查研究和科学分析的基础上，收集项目本身及评价空间范围内社会、经济、环境等各方面的信息，并预测评价在项目建设阶段有无可能发生变化，然后确定评价的标准。

（4）制订备选方案。根据项目的建设目标、不同的建设地点、不同的资金来源、不同的技术方案等提出若干可供选择的方案，并采取访问、座谈和实地考察等方式，了解项目影响区域范围内地方政府与群众的意见，将这些意见纳入方案比较的过程中。

（5）进行项目评价。根据调查和预测的资料，对每一个备选方案进行定量和定性评价。首先，对能够定量计算的指标，依据调查和预测资料进行测算，并根据评价标准判断其优劣。其次，对不能定量计算的社会因素进行定性分析，判断各种社会因素对项目的影响程度，揭示项目可能存在的社会风险。再次，分析判断各定性指标和定量指标对项目实施和社会发展目标的重要程度，对各指标进行排序并赋予其一定的权重。对若干重要的指标，特别是不利影响的指标进行深入的分析研究，制订减轻不利影响的措施，研究存在的社会风险的性质与重要程度，提出防控风险的措施。

（6）选出最优方案。先将各方案的综合效益评价值进行比较，选出最优方案。在比较综合效益时，要注意比较社会效益或影响较大的指标，特别是重大的单项指标。然后对最优方案进行全面的分析评价，对不利影响及存在的问题提出补救措施与解决办法，并估算各项补偿费用与措施费，作为社会费用，计入项目总投资中，得出评价结论。

（7）专家论证。根据项目的具体情况，可召开相应规模的专家论证会，将选出的最优方案提交给专家论证，对选中的方案进行详细分析，就其不利因素、不良影响和存在的问题提出改进建议和解决办法，进一步补充和完善该方案。

（8）编制社会评价报告。将对所评价项目的调查、预测、分析、比较的过程和结论，以及方案中的重要问题和有争议的问题写成一定格式的书面报告。在提出方案优劣的基础上，提出项目是否可行的结论或建议，最终形成项目社会评价报告，作为项目决策者的决策依据之一。

（四）交通运输项目社会评价的实施步骤

交通运输项目的社会评价一般按照以下步骤来展开：

（1）确定社会影响评价不同层次的社会、经济、环境的目标和项目的具体目标。

（2）确定项目的影响因素，包括：①经济因素；②社会因素；③环境因素；④其他因素。

（3）确定项目的社会影响边界，包括：①直接边界和间接边界；②行政边界；③腹地边界；④环境边界。

（4）确定项目社会影响的对象，包括：①国家；②区域；③地方；④企业；⑤集团（阶层）；⑥个人。

（5）选择最佳方案，具体包括以下几个步骤：①选择评价指标；②调查研究；③修订所选择的评价指标；④定量与定性分析；⑤综合评价；⑥结论与建议。

根据上述的社会评价内容及程序步骤，构建社会评价的指标体系，利用层次分析法和模糊评价法等综合方法，即可进行方案的比选。