要素稀缺性与贸易的国民收益分析

沿用本章式（5.8）表示一国出口企业利润函数，由于本书的主要目的在于考察国家之间的贸易利益差异，为简化研究，将一国代表性出口企业的收益视为该国的贸易收益，即一国贸易收益通过其代表性出口企业的收益来反映。^[1]对式（5.8）进行简单变形，可以得到销售收益表达式：

q为一国出口规模，假设企业所得税为t，则可进一步对式（6.11）进行分解：

如上式（5.12）所示，一国出口收益根据收益归属，主要可以分为资本收益、政府税收、中间投入品收益以及劳动者报酬等四个部分。在不同的贸易类型下，四个部分收益的国别属性也有所差异，要素稀缺性对贸易收益的影响也有所不同。

1.不同贸易类型下的贸易收益

（1）不存在中间品进口的贸易收益。

在不存在中间产品进口的贸易类型下，中间产品A来自出口国国内，因此式（5.12）中中间产品的销售收益归属于出口国。由于生产要素均为出口国自身所有，因此，资本要素收益及劳动者报酬也全部属于出口国的国民收益。此外，出口国政府还获得税收部分收益。因此，这种贸易类型出口下的贸易收益为：

（2）存在中间品进口的贸易收益。

当一国出口产品生产所需的中间产品A来自国外进口时，则式（5.12）中中间品A的销售收入将归属于进口来源国，本国获取的贸易收益需要在出口收入中将中间品的收益扣除，即本国获得贸易收益^[2]：

从上式（5.14）可以看出，在存在中间品进口的情况下，贸易收益的实质即为该国的贸易增加值。

（3）外资流入下的贸易收益。

外资流入下的出口是外国要素与本国要素合作生产的产品出口，因而出口国获得的出口总额需要在本国要素与外国要素之间进行分割，才能厘清本国从中获得的真实贸易收益。在这种贸易模式下，一国的贸易收益将以其获取的直接投资收益为基础，当外资企业生产的产品全部用于出口时，其贸易收益是其获取的直接投资收益再加上中间投入品收益［如（5.8）式所示］，即在增加值中的本国要素报酬基础上再加上pAq。投资国将从本国出口中获取的收益部分为（1－t）＋F，该部分收益越多，本国的贸易收益就相应越少。中间品A由于来自国内厂商，因此，其销售收益pAq也构成本国贸易收益的一部分，该收益越高，则本国贸易收益越高。

（4）外资流入下存在中间品进口的贸易收益。(www.xing528.com)

当一个经济体存在中间品进口和外资经济时，意味着出口企业的中间投入品来自进口，本国的贸易收益将等于出口收入扣除中间品销售收入和外国要素收益后的余额，即：

值得注意的是，在这种情况下，假如中间品进口来自投资国，则式（5.16）中的pAq部分归属于投资国，投资国获得的收益除了税后营业盈余和折旧部分之外，还增加了对东道国出口的中间投入品收益。

2.要素稀缺性与贸易收益

随着经济全球化的不断深入，中间品贸易与生产要素的国际流动成为各国普遍的经济现象。零部件贸易是用于衡量中间品贸易的一般指标（WTO，2013），从零部件出口在制成品出口中的比重看（如表5.3所示），2011年北美、中南美洲、欧洲以及亚洲的中间品贸易比重已经分别达到26.10%、17.10%、21.80%和31.10%，中间品贸易已经成为各国贸易的重要组成部分。而与此同时，生产要素国际流动也使得外国生产要素在各国经济中发挥着重要作用，据UNCTAD统计，2013年全球FDI存量已经占到GDP总量的34.30%。^[3]

由此可见，在生产要素国际流动的情况下，外资流入与中间品贸易将构成其经济的主要特征，一国的贸易类型将具备前文分析中的第四种类型的特点，即属于外资流入下存在中间产品进口的情况，则一国贸易利益表达式为式（5.16），对式（5.16）进行整理，得到：

表5.3　1990—2011年各地区制成品出口中零部件出口比重

资料来源：UNCTAD，World Trade Report 2013，New York and Geneva：United Nations：79.

其中，（1－t）π＋F为一国出口中包含的外国要素收益。由式（5.17）可知，一国贸易收益取决于（p－pA）q和（1－t）π＋F两部分的大小。在（p－pA）q一定的情况下，（1－t）π＋F部分越大，则贸易收益越小，由于该部分外国要素收益来自外资出口，其大小取决于外国与本国的直接投资收益相对大小，如第3章与第4章所述，该收益部分与要素流入国（出口国）流动性强的高级要素相对稀缺性呈同向关系，即该国高级要素稀缺性越高则外国要素获取的收益就越多，由此可以进一步推知，假定（p－pA）q不变的情况下，一国贸易收益与该国高级要素稀缺性呈反向关系，该国高级要素稀缺性越高，则其获取的贸易收益越低，反之亦反是。

（p－pA）q部分为一国出口产品价格与进口中间品价格之差与出口量的乘积，该部分大小一方面取决于出口数量q，另一方面取决于出口产品与进口中间品的价格差，即单位产品的本国增值。假设（1－t）π＋F为常数，对式（5.17）两边分别对q求导，得到：

式（5.18）中n为国际市场出口同类产品国家数量，nEd为单个厂商的需求价格弹性。

从式（5.18）可以看出，一国贸易收益最大化时该国出口产品价格超过进口中间品价格pA的幅度取决于nEd。nEd越小，则（P－PA）越大。根据第5.2节的分析，单个厂商的需求价格弹性nEd取决于投入要素的稀缺性，以资本、技术、营销渠道、高端人才以及品牌等高级要素作为主要投入要素的产品，由于具有更高的进入壁垒，其厂商数目也相对更少，nEd的值也相对较小；以一般劳动力等稀缺性低的要素为主要投入的产品，其厂商数目也更多，从而nEd的值也相对更大。由此可知，投入要素的稀缺性高低决定了（p－pA）q的大小，该国出口产品投入的要素稀缺性越高，（p－pA）q也越大；反之，如果该国出口产品投入要素稀缺性越低，则（p－pA）q也越小。根据比较优势理论与要素禀赋理论，一国出口产品或承担的生产环节所密集使用的生产要素为该国丰裕要素，该国高级要素丰裕则其出口产品生产中高级要素投入比例也越高，反之亦反是。因此，从根本上说，一国高级要素的相对稀缺性决定了（p－pA）q，从而决定该国贸易收益，一国高级要素稀缺性越高则其出口产品将为初级要素密集型，（p－pA）q越小，其贸易利益就越低；反之，其高级要素稀缺性越低则其出口产品将为高级要素密集型，（p－pA）q越大，其贸易利益就越高。

综上所述，在生产要素国际流动下，一国高级要素的相对稀缺性决定贸易收益大小，高级要素稀缺性越高，则该国出口产品与其进口中间品差价越小，出口中包含的外国要素收益部分越多，从而该国的贸易收益就越小；高级要素稀缺性越低，则该国出口产品与其进口中间品之间差价越大，出口中包含的外国要素收益部分越少，则该国的贸易收益就越大。