《备忘录》不仅将直接和间接地促进发改委、工商总局与欧盟委员会之间的合作,也将促进他们与美国司法部的合作——中国的这两个机构已经与其签订了合作协议。此外,与美国和欧盟机构之间的关系应当会在其他司法领域促进涉及中国企业和竞争委员会事务的信息交流,而欧盟和美国正在与这些机构达成协同合作。发改委和工商总局越来越多地参与到这些双边的和多边的网络中,最终也应当会使中国企业越来越多地参与到相应的多重调查、刑事指控、罚款和诉讼中。
目前在卡特尔案件中的合作记录可以说明中国企业正在面临的风险。以下是最近引人注目的卡特尔调查案件,竞争机构之间的双边和多边合作对其提供了实质性的帮助:
在正在进行的汽车零部件卡特尔调查中,欧盟委员会与美国司法部以及全世界的竞争机构进行了合作,这些机构包括日本和加拿大。该次调查给出了接近8亿美元的刑事罚款。此外,11个汽车零部件公司的高管也已经对相应的刑事指控认罪,并将在监狱服刑一到两年。[485]
在电子图书调查中,据称苹果和美国五家最大的图书出版商共谋提高电子图书的零售价格,美国司法部和欧盟委员会之间为此达成了“亲密合作”,包括一般员工和高级官员之间的“定期联络”。[486]欧盟委员会Joaquin Almunia称赞,尽管存在“不同的系统和传统”,这次案件中两个竞争机构之间的合作仍是“极好程度上的合作”。[487]
在其他一些涉及航空业的卡特尔调查中,也存在欧盟委员会与世界其他竞争机构之间的合作,包括美国、英国、加拿大、日本、澳大利亚和新西兰。该案中四名高管被处监禁。[488](www.xing528.com)
在船舶软管的卡特尔案件中,欧盟委员会与美国司法部以及英国公平贸易办公室进行了合作。三个机构同时对企业场所进行搜查,最终导致美国逮捕了8名外国高管,并且第一次在美国对发生在另一法域的卡特尔犯罪,对被告进行了刑事指控并最终判刑。[489]
上述以及其他的卡特尔调查都涉及了竞争机构之间双边和多边的合作。国际竞争网络(“ICN”)在这些协调执法的工作中起着越来越至关重要的作用。正如美国司法部的一位高级官员所说:
“ICN帮助卡特尔执法者发展了跨越边境的关系,这种关系能实时调整执法者对同一卡特尔案件所进行的平行调查。此外,高效的宽大处理政策的涌现导致越来越多的申请者能够同时在多个司法管辖范围中寻求宽大处理。执法者因此能够协调调查步骤,共享——在申请者的同意下——由同一宽大处理申请者所提供的信息,并协调搜查。同时,协调搜查以及其他调查步骤都变得越来越普遍。”[490]
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