ACCC的守法和执法战略方针

ACCC守法和执法方面的战略方针体现在《ACCC守法和执法政策》中规定的工作重点（2013年2月）。^[132]这份文件表明ACCC将一些类型的行为界定为工作重点，因为他们“如此损害消费者利益和竞争程序”。^[133]这些类型的行为包括卡特尔行为、反竞争协议和滥用市场支配地位，下文将详细探讨。

如果在澳大利亚开展经营活动的企业担心他们的行为是否属于ACCC规定的重点领域，进行适当的法律咨询了解他们在CCA中的位置是十分重要的。

（一）卡特尔行为

ACCC最近开展的对卡特尔行为的诉讼包括2012年12月13日ACCC对一家日本公司Yazaki和其在澳大利亚的子公司——澳大利亚Arrow Pty公司提起的民事诉讼。ACCC声称这些公司在为丰田汽车公司及其在澳的关联业务实体供应线束（一种电子系统，用于向机动车的各组成部件传输电力和发送电子信号）时涉嫌从事卡特尔行为、划分市场行为和价格固定行为。ACCC欲通过罚款、公告、禁令的方式制裁这些公司并要求其支付诉讼费用。^[134]

这些诉讼追随类似的之前在美国和日本开展的针对Yazaki公司和其他卡特尔参与人的执法行为，受调查行为涉及向许多汽车制造商供应线束和其他汽车零件。实际上，这些诉讼也表明ACCC能够借助竞争监管者的国际网络。尽管竞争监管者获取由另一个司法管辖领域内的竞争监管者掌握的特别信息，要有一个正式的弃权声明，但是知晓一个司法管辖领域对某个行业的卡特尔执法活动，很可能导致别的司法管辖领域对同一行业采取卡特尔执法活动。

到今天为止，在澳大利亚还没有出现针对卡特尔行为的刑事诉讼，尽管自从2009年7月份开始ACCC就有权实施刑事制裁（对个人的惩罚包括最高10年的监禁，高达34万元澳币的罚款，或者根据犯罪行为，两类处罚同时适用）。Sims先生曾说，ACCC是一个“有耐心的监管者”，不会“草率开展刑事调查或者对更适用于民事指控的案件提起刑事诉讼”，相反的会“信心满满地寻求正确的解决方案”^[135]。

很显然，ACCC非常清楚在这方面做好准备以预防万一的战略意义，同时鼓励商业团体对卡特尔豁免政策进行了解。一个例证就是一个名为《标记》的教育短片，这个短片旨在增加人们对卡特尔活动对个体和企业双方造成的影响的了解。^[136]

（二）滥用市场支配地位和反竞争协议

在滥用市场支配地位这方面，ACCC在2013年2月份提起了针对Visa公司的法庭诉讼程序^[137]，主张Visa公司为了两个目的滥用市场支配力，一是为了防止动态货币兑换（dynamic currency conversion）扩展到澳大利亚境内新的商业网点；二是为了防止澳大利亚的企业在自动取款机上提供同样的服务，从而对Visa公司自己的货币兑换服务构成竞争。^[138](www.xing528.com)

ACCC同时声称Visa公司涉嫌排他性交易，该公司允许用户通过使用其对澳大利亚银行的支付网络，转而支付零售商，条件是他们不能使用动态货币兑换商提供的动态货币兑换服务。^[139]

ACCC历来提起的滥用市场支配地位的诉讼并不频繁，Sims先生说他将Visa案件的诉讼看做是“该领域内的世界首例”。^[140]ACCC在对这类案件提起诉讼程序时，不仅采用起诉对方滥用市场支配地位的手段，而且还采用起诉对方达成反竞争协议的手段，这表明ACCC在以一种策略性的方法对各种类型的案件提起诉讼。实际上，ACCC正在努力兑现上述提出的两点关键性因素：强有力的执行，以及希望这个针对Visa公司提起的重大、引人注目的决定是“正确”的愿望。

（三）CCA第155条的相关性

ACCC工具包中与CCA守法和执法有关的重要工具是第155条规定的强制收集信息的权力。当ACCC有理由相信某人能够提交文件或者提供证据证明某种行为构成了或者有可能构成对CCA的违反，就可以对此人发出第155条通知。这些通知不仅仅可以如前面所探讨的那样在并购的背景下发出，也可用于更一般的守法和执法活动，包括对卡特尔行为、滥用市场支配地位和反竞争协议的调查。

“强有力的执法”被Sims先生认定为影响澳大利亚竞争和消费者法效力的关键因素之一，可以预见的，对第155条通知的使用会随时间增加，尤其是在Sims先生任职主席期间。但是，让人稍感意外的是，第155条通知发布的数量呈现出减少的趋势，如下表所反映。^[141]该图表显示在过去的三个财政年度里，第155条通知的数量从2009～2010年度的300项，跌至2010～2011年度的268项，到最近的2011～2012年度又跌至175项。比起2004～2005年度发布的487项第155条通知，降幅更是明显。

表1　ACCC发布的第155条通知的数量（财政年度）

这种下降趋势的一种解释可能是ACCC觉得没有必要发布太多的第155条通知，因为以违反法律对公司提起的诉讼使得ACCC的非正式手段（如使企业自愿提供信息）变得更为有效。无论如何，这种下降趋势在未来是否会持续是值得关注的。