注重技术创新的资本和人力投入策略

研发投资是企业自主技术创新最关键和最核心的环节，是企业价值创造和竞争力提升的重要来源和企业可持续发展的重要条件（刘振，2016）。很多学者都强调了研发投入的重要性，比如，胡钰（2007）认为企业对技术创新的投入是企业长远发展的战略性投资。苏秀花和赵息（2013）认为，研发活动贯穿于不同类型创新活动的各个阶段，是创新的重要来源，企业只有加强对研发活动的投入，才能增强自身的竞争力。另外，隋映辉和于喜展（2015）在研究轨道交通装备制造业时、娄成武等（2016）在研究海洋工程装备产业时，都强调了加大研发投入的重要性。

另外，还有很多研究强调了创新人才的重要性。比如，格兰仕执行总裁梁昭贤曾说过，“技术是人创造的，只有引进掌握技术创新关键的人才，才能实现关键技术的突破。” 杨晨和顾晓丹（2008）认为创新团队是企业实施创新活动的推动力，他们认为在复杂多变的环境下，创新团队成员胜任力的高低关系着整个团队创新绩效的提升，进而影响企业绩效的提升。王一鸣等（2005）指出，中国企业自主创新能力弱，主要是受到企业盈利水平和投入能力、创新人才、企业家精神等内部条件的制约。Elias（2004）也指出，促进企业进行自主创新的因素包括投入、人力资源等。

实践中，很多高端装备制造企业都非常重视技术创新的资本和人力投入。从表3.1可以看出，从规模上看，2017年研发投入超过5亿元的公司有中国中车、中国重工、均胜电子、中国船舶、中天科技、中航飞机、振华重工、中船防务、中海油服、上海机电、汇川技术等；研发投入占营业收入的比例超过10%的公司有海特高新、炼石有色、振芯科技、航天发展、辉煌科技、华中数控、昊志机电、英威腾、科远股份、汇川技术等；公司研发人员数量超过1 000人的有中国中车、中航飞机、中航电子、中直股份、中航机电、航天科技、航天通信、神州高铁、时代新材、中国船舶、中船防务、中国重工、振华重工、中海油服、杰瑞股份、中天科技、沈阳机床、机器人、均胜电子、汇川技术、英威腾等；研发人员数量占公司总人数的比例超过30%的公司有耐威科技、航新科技、安达维尔、晨鑫航空、振芯科技、航天发展、神州高铁、康拓红外、辉煌科技、杰瑞股份、海兰信、日发精机、华中数控、机器人、埃斯顿、新时达、领英装备、英威腾等。

其中，2017年中国中车的研发投入高达104.92亿元，占营业收入的5%，位居欧盟委员会发布的“2016全球企业研发投入排行榜”第96位，位居中国制造业第一位；2017年公司的研发人员数量高达32 797人，占公司总人数的比例为19%。大规模的研发投入，为公司的技术创新带来了重大成果，在2017年度国家科学技术奖励大会上，中国中车2个项目荣获国家科技进步二等奖。在第19届中国专利奖评选中，获得中国发明专利金奖2项，获外观设计专利金奖1项，均居中国企业第一位。

再以振芯科技为例，公司虽然研发投入的绝对规模不大，但相对规模都很大，以2017年为例，公司的研发投入额为0.66亿元，但占营业收入的比例达到14.89%；公司的研发人员数量为412人，但占公司总人数的比例达到了52.22%。仅2017年，公司及子公司新申报专利42项，其中发明专利29项、实用新型专利12项、外观设计专利1项。截至2017年年底，公司及子公司合计拥有授权专利130项，其中发明专利51项、实用新型专利67项、外观设计专利12项；合计拥有软件著作权62项，合计获得注册商标33项。

表3.1　2017年高端装备制造代表企业的研发投入情况(www.xing528.com)

续表

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资料来源：根据各公司2017年年度报告整理。