突发事件风险的识别、预警与评估

目前，对供应链突发事件风险识别、预警与评估，大多数文献还是沿用供应链风险研究的思路，并没有对供应链风险管理和供应链应急管理的流程中的风险识别、预警与评估做出严格区分。国内外学者从不同角度提出了供应链风险管理框架，比较有代表性的有：克兰菲尔德管理学院（Crandfield School of Management）于2002年提出的一个四阶段SCRM框架，分别为供应链范围和构成要素描绘、供应链脆弱性和风险识别、风险评估、供应链风险管理。Johnson（2004）^[14]对玩具行业的供应链风险进行了案例研究。玩具产品季节性强，并且供应链跨越亚洲、北美等地区，供应链长，供应链风险管理难度大。作者从产品需求和产品供应出发，识别了玩具供应链中存在的风险，如季节性不均衡、时尚变化、新产品导入、产品生命周期短、生产制造能力与物流能力波动、政治等因素造成的不确定性，并整理了应对措施。马林^[15]提出了基于SCOR模型的供应链风险、评估与一体化管理框架，并将风险因素划分为计划流程风险因素、采购流程风险因素、制造流程风险因素、配送流程风险因素和退货流程风险因素。张以彬、陈俊芳（2008）^[16]提出了一个供应链风险的识别框架，将供应链风险分为供应风险、协调风险和需求风险，而每种风险又有中断和延迟两个维度，从而识别出六种组合风险。Waters^[17]提出了一个包括风险识别、风险分析和风险控制的供应链风险管理框架。

1）风险识别

Wu et al^[18]认为供应链风险管理流程中的风险识别阶段关系到供应链风险管理的成功与否，它能够通过鉴别组织内部重要的活动以及活动相关的风险，从而使得组织对面临的不确定风险的识别成为可能。Hauser^[19]在其提出的风险调节的供应链管理框架（Risk-adjusted Supply Chain Management Framework）中设计了一个风险识别环节系统，包含了从分析风险因子到形成风险组合等步骤，能帮助一个组织对供应链中隐藏的风险进行识别、量化和排序。Adhitya et al^[20]将化工流程风险管理中的HAZOP（HAZOP=Hazard and Operability Analysis，危险与可操作性分析，简称HAZOP安全分析。HAZOP是以系统工程为基础的一种可用于定性分析或定量评价的危险性评价方法，用于探明生产装置和工艺过程中的危险及其原因，寻求必要对策）方法运用于对供应链风险识别的分析，这种方法可以通过对不同的供应链参数进行随机偏差分析进行风险识别，可以识别风险产生的原因、后果以及防范与缓解措施，并以一个炼油厂供应链系统为具体案例进行实证分析。Neiger et al^[21]将基于价值的流程工艺（Value-focused Process Engineering）方法运用于对供应链风险的识别。作者从全面风险管理视角，在将供应链视为一组相互连接的价值增值流程的基础上对风险进行建模。Chang^[22]提出一种基于稀疏矩阵的VaR模型，将其运用于对供电网络的风险识别，相比传统的方法如概率分析和敏感性分析而言，稀疏矩阵在风险评估上具有良好的计算性和有效性。宁钟和王雅青^[23]运用情景规划法（Scenario Planning）研究如何识别供应链中突发事件的风险。

2）风险预警(www.xing528.com)

风险预警是一种风险或突发事件发生前的预防措施，有助于防止风险的爆发和蔓延。Tomlin and Snyder^[24]研究了威胁建议系统（Threat Level System）在供应链风险与应急管理中的价值，文中采用的是周期检查的库存策略来对风险进行应对。许明辉^[25]提出了基于信息系统的预警功能和解决方案的思路，利用两个阈值来表达风险事件的严重程度，只有当问题严重程度超过最大阈值时，才采用应急管理，否则继续检测事态的发展。Towill et al^[26]采用了控制工程的理论和方法来系统分析供应链中的信息流传递和处理机制，通过在供应链中实现信息滤波器功能的方法来对供应链中信息流的传递和处理进行监控。于辉、陈剑^[27]研究了没有突发事件持续时间信息条件下，利用局内决策理论与方法构建了单个企业启动应急预案的方案，指出分散决策会造成企业启动预案时间的扭曲，并给出了突发事件下的启动预案的援助协调机制。盛方正等^[28]在假设供应链上的企业可以收集到突发事件部分的相关信息，研究了类似的应急预案启动问题，主要研究面对突发事件时，如何启动应急预案。包兴^[29]认为现有的文献研究的是具体运作系统在运行时的参数异常监控，未来还需要对供应链应急运作的机理进一步深入研究，以便提出适合供应链应急预警系统的框架和方案。

3）风险评估

Prater^[30]提出了跨国供应链风险评分方法，并用5个案例展示了方法的运用。Hallikas et al^[31]分别将概率和后果分为5个等级（风险概率等级分为非常不可能、不可能、中等可能、可能、非常可能；风险后果等级分为无影响、小影响、中等影响、严重影响、灾难性影响）。从风险事件发生的概率（Probability）和后果（Consequence）的角度半定量化（Semi-Quantitative）地研究了供应链风险的评估问题，其主要目的是帮助企业对内外部环境风险有更好的认识。Alvarez et al^[32]着重研究了食物供应链（Food Supply Chain）应对恐怖主义和犯罪污染的供应链脆弱性与风险评估问题。刘家国^[33]等对供应链脆弱性削减机制进行了实证研究，研究表明：供应链弹性对供应链脆弱性有着直接而显著的影响作用；供应链柔性对供应链弹性具有积极的促进作用，并通过供应链弹性对供应链脆弱性产生影响；供应链敏捷性对供应链脆弱性没有直接的影响作用，但可以通过供应链弹性来影响供应链脆弱性。Zsidisin et al^[34]从代理视角研究了供应风险评估的相关技术，主要目的是研究供应商质量问题，改善供应商流程以及降低供应中断的概率，文中以两个制造业的案例进行实证研究。肖美丹等^[35]考虑了供应链的风险因素具有很大的不确定性，无法根据历史数据或资料对风险做出准确估计，只能依靠专家或决策人员根据自身经验和知识对风险做出主观估计，而这种主观估计即专家意见具有未确知性。基于此，作者采用了未确知模糊综合评判法来评估供应链风险，从而一定程度上解决了风险评估中“未确知风险”和“模糊性”带来的不确定性问题。Tuncel and Alpan^[36]运用案例实证研究了供应链网络的风险评估和管理问题，首先用Petri net框架对供应链网络风险进行建模和分析，并运用FMECA（Failure Mode，Effects and Criticality Analysis）技术研究了供应链网络中的突发事件因子（Disruption Factor），进而将风险管理流程集成到供应链网络的设计、规划和绩效评估流程中。