应急管理研究现状：供应链突发事件

1）突发事件的界定

我国2007年实施的《中华人民共和国突发事件应对法》中将突发事件定义为：“突然发生的，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。”突发事件可以从三个方面进行定义和分析：一是事件发生、发展的速度快，出乎意料；二是事件造成或者可能造成严重社会危害；三是必须采取紧急的应急措施。而对于“非常规突发事件”，也是最近三四年才出现的名词，国外的研究没有严格区分，“突发事件”对应的名称有“事件”（Incident、Events）、“极端事件”（Extreme Events），并将“极端事件”定义为：①非线性响应，会限制或破坏系统的正常运行；②很少，严重的，迅速发生；③来源于社会和自然环境等；④是人类、生物、生态和地球变化的驱动器；⑤产生交叉子系统影响，并可能导致灾难性的损失；⑥不总是对人构成危害，但具有更大程度的潜在影响。需要特别指出的是，供应链应急管理中常用的词汇“Disruption”（分裂，瓦解；破裂，毁坏；中断）在公共突发事件应急管理中可以找到相似的词汇，如“Incident”或“Events”（事件）、“Emergency”（紧急情况；突发事件；非常时刻）、“Extreme Events”（极端事件）。其中，“Extreme Events”定义是在1999—2000年美国科学研究基金项目中提出的，根据这一定义，被称之为“极端事件”的有切尔诺贝利事故、安德鲁飓风、大地震、海啸、极端股票市场波动、全球金融危机、由于恐怖主义袭击或系统故障导致的互联网瘫痪、主要能源和食品短缺、地区武装冲突、传染病流行、区域生态系统破坏等^[65]。事件/突发事件由于影响力和破坏力的不同，可以分为事件和极端事件。在中国公共突发事件应急管理中，突发事件有“常规突发事件”（Emergency）和非常规突发事件（Unexpected Emergency）之分。

“非常规突发事件”的概念是在2008年国家自然科学基金委重大应急项目计划中提出的，主要是指前兆不充分，具有明显的复杂性特征和潜在次生衍生危害，破坏性严重，采用常规管理方式难以应对处置的突发事件。在此基础上，一些学者又对其概念进行了进一步阐述。韩传峰等人认为：“非常规突发事件特指社会没有或极少经历过的、缺乏对其演化规律的知识和处置经验的突发事件，分为自然灾难、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件四大类。”马庆国、王小毅认为非常规突发事件的发生概率低，甚至是有人类以来没有发生过的事件，多数人缺少甚至没有应对的知识，多数非常规突发事件有较为严重的次生灾害。康青春、郑儒欣等人指出：所谓非常规突发事件是指那些历史上不曾发生过（如“非典”“甲流感”事件），或者虽然发生过但是发生的条件、规模发生了很大变化（如南方雪灾、“汶川”地震等），且涉及范围极广、造成的影响极大、所需动用的救援资源远远超过本地（甚至本国）能力的事件。综合以上分析，非常规突发事件对应的国外术语是“极端事件”。

2）突发事件分类

不同性质的突发事件，其发生的性质、演化特征、灾害方式、影响后果都是不一样的，所以对不同的事件进行分类有助于决策者能有效地进行突发事件风险的防范和应急响应处置工作。我们分别从公共管理领域和企业/供应链运营管理领域对突发事件进行分类。

（1）公共管理领域非常规突发事件分类。①按照事件发生的诱因进行分类。2007年11月1日实施的《中华人民共和国突发事件应对法》按照事件发生的诱因将非常规突发事件划分为：自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件四大类。②按照事件本身是否可控进行分类。③按照事件主体是否蓄意进行分类。

（2）企业/供应链运营管理领域非常规突发事件分类。公共管理领域非常规突发事件分类对企业/供应链管理领域同样有效，因为企业/供应链运营领域的突发事件，除了供应链本身的原因之外，很多是由于公共突发事件掌控不力造成的。同时，即使是供应链其他环节出了问题，很大程度上也跟公共突发事件有关。当然，由于所处领域的不同，导致应急处置的方式有所不同，所以企业/供应链运营领域也需要对所处的突发事件类型进行分类。(www.xing528.com)

企业/供应链中的突发事件应急管理并不涉及对突发事件的公共应急管理运作，所以对供应链突发事件的分类并不需要按照突发事件的诱因来进行分类。首先，可以从经营层面来对突发事件进行分类。通用汽车公司将经营运作中可能存在的失效事件进行分类，划分为战略脆弱性、财务脆弱性、运作脆弱性和灾难性脆弱性等四大可能的失效事件，并绘制成风险图谱，指导日常运作中的风险控制与应对。灾难性脆弱性突发事件就属于本课题研究的对象。其次，可以从供应链的失效模式来对事件进行分类。失效模式指的是不管发生的何种类型突发事件，只要导致企业/供应链业务流程某一业务单元中断，我们可以将供应链突发事件划分为供应突发事件、生产突发事件、需求突发事件、物流突发事件、信息流突发事件、资金流突发事件。

以上对供应链突发事件的分类根据突发事件作用于供应链的业务流程来进行分类，是较为常见的静态分类方法，并未考虑到突发事件发展的动态性。动态性反映了突发事件发展、演化的过程，突发事件的态势会改变，即突发事件的级别会改变，对资源的保障供给的要求也不一样。所以，对突发事件的动态分级分类与描述的研究是必要的，目前鲜有这方面的参考文献，在后面的章节中笔者试图用情景分析的思想来对供应链突发事件进行动态分类与描述，情景分析主要集中在突发事件前的情景思考与突发事件发生、发展中的情景演化。

3）供应链突发事件应急管理研究现状

应急管理（Disruption Management）的概念是由Clausen et al^[11]首先提出，外在环境的突然变化使得原来的最优计划不能平稳进行，该类风险发生的概率比较小，人们难以确定其概率分布，并且一旦发生引起的损失是巨大的，所以这类风险的（应急）管理需要得到高度重视。Clausen et al认为：“应急是指一些关键性资源如人力或设备的相关活动在特定状态下严重偏离了原来的计划，从而必须要对其进行调整”。他们运用运筹学的观点明确给出了应急管理的定义及管理原则，并描述了应急管理在造船、电信、航空等领域的应用。另一位研究突发事件应急管理的学者Yu Gang也给出了类似的定义：“应急状态是由运作系统内部和外部原因造成的，使得运作系统严重偏离了初始计划，并对系统运作绩效造成了严重的后果，因而必须做出应对措施^[12]”。Yu Gang将应急管理的思想运用于航空领域，开发出了航空公司应急管理的实时决策支持系统，且几乎被运用到美国任何一个航空公司，显著地提高了这些航空公司应对突发事件的实时响应能力，减少了航班延误和取消的班次，每年为航空公司节约了超过上千万美元的运作成本（Yu et al，2003^[13]）。更值得一提的是，“9·11”事件发生后，该系统成功地帮助了美国大陆航空公司快速地从应急状态恢复至正常状态态，从而获得了行业内的竞争优势。而正是由于在突发事件实时应急运作管理领域的杰出贡献，Yu Gang教授在2002年获得国际上管理科学应用的最高荣誉——Franz Edelman管理科学成就奖。

需要说明的是，Yu Gang教授运用运筹管理的方法解决突发事件下的航空公司调度问题一开始叫“实施运作控制与修复”（Real-time Operations Control and Recovery），后在其出版的Disruption Management: Framework, Models and Aplication一书中将其定义为应急管理，即“干扰行为或事件使计划执行过程偏离原计划的前提下，使之动态地恢复到原先计划状态的一门管理方法”，并提出应急管理包括预案管理、鲁棒优化、随机模型和实时应急管理。预案管理，把可能发生的情况一一列举出来，制订解决步骤。比如说中国发现非典问题，马上考虑到一整套方案，先怎么隔离，然后怎么报警，怎么急救怎么消毒，制定一整套解决方案。鲁棒优化，考虑应急事件发生的时候以不变应万变，因为系统留有充分的余地，现在出了问题对系统的损害和干扰可以被系统所吸收。随机模型，若某个决策需重复做，应考虑紧急事件的发生概率，以优化期望利益。实时应急管理，遇到事情之后灵活实时做出最好的决策。例如，航空业假如出了某个应急事件包括天气问题，机械故障等，实时可以做出决策，晚点或取消航班，转运乘客，调换飞机等很多办法使得系统能够很快地恢复正常。

随后，Yu Gang教授的研究团队成员特别是Qi XT开创了突发性需求下的突发事件应急管理的先河，国内学者许明辉、于辉、肖条军等也在这个方向上做出了较为出色的研究。紧接着，国外的一些知名学者如Tomlin、Tang、Snyder从供应的角度研究突发事件导致供应中断下的供应链应急管理。从2007年开始，上海交通大学的季建华教授的研究团队在突发事件应急管理研究领域也出现了一大批研究成果，相关的学者包括：季建华、包兴、盛方正、刘希龙等，研究成果主要集中在供应中断与生产运营系统中断环境下的供应链应急运作管理与鲁棒计划。