《供应突发事件下的供应链应急管理研究》研究思路与框架结构分析

本书研究的目的是企业如何避免上游企业的供应风险，特别是突发事件使得供应链上游企业生产运营中断，从而导致自身生产所需要的原材料、零部件和产品供应中断。本书的研究目标是借助科学的研究方法，对企业应急管理中所涉及的订货与订单分配决策、供应商可靠性改善投资决策、供应链恢复能力投资决策进行统筹分析，为企业应对突发事件风险提供决策支持，总体研究思路如下。

首先，运用“情景分析”方法来分析和思考突发事件发生与作用的“情境”（“情境”是由突发事件应急管理绩效特征维度即情景“因子”所构成的画面），对发生的特定情景进行事先的干预式“预演”，并分析特定的“情境”对企业应急管理绩效的影响，进而在此基础上，提炼出具有一般性的“供应中断风险损失与规避模型”。

其次，在前述“情景分析”所获取的各种“情境”的基础上，个性化提取指标，如本书所研究的突发事件其作用的对象为企业的一级供应商，突发事件的类型是可控或不可控，在此基础上研究企业为防范供应风险/供应中断风险所进行的订货决策、供应商可靠性改善决策和供应链恢复能力投资决策等。笔者考虑的是：突发事件前，供应链制定突发事件下的订货和供应商可靠性改善策略；突发事件后，制定突发事件下的供应链运营恢复策略。

再其次，研究供应中断风险下的供应链订货决策模型，拟用的模型为随机产出模型（Random Yield），尽管现在诸多文献用随机中断模型（Random Disruption）来刻画突发事件，但是，笔者认为突发事件的发生不一定会导致供应商能力完全中断，即使一个大的突发事件导致供应商的一个工厂能力完全受损，但是企业也可能会有几个工厂，且不大可能同时受损。另外，考虑在传统的随机产出模型基础上，引入风险度量准则VaR和CVaR来刻画在面对不同风险时，管理者的风险态度。本书中，拟用VaR来表达管理者面对一般风险事件或可控突发事件的风险态度，用CVaR来表达面对不可控突发事件（不可控突发事件产生的损失往往是巨大的）时管理者的风险态度。

综合供应链采购与库存、供应链风险管理、金融风险管理、情景规划以及现有的突发事件应急运作管理理论，结合最优化数理模型及计算机仿真技术对企业规避突发事件风险的策略进行了优化分析。

下面，对本书的研究内容进行概括，主要包括以下几个方面：

第一，研究问题的提出与现有的研究现状总结。

第二，对企业如何规避突发事件造成的供应中断风险进行了讨论，并结合情景分析方法试图给管理者一个应对突发事件风险的框架和情景应急范式，以形成总的研究思路。

第三，基于供应商生产运营中断所带来的供应中断风险，从供应链下游企业的订货决策行为、对供应商可靠性进行改善的投资决策行为、对供应商的恢复能力进行投资的援助决策行为等几个方面建立数理模型进行优化，并考虑了运用金融风险刻画中广泛运用的CVaR度量准则来刻画管理者面对潜在突发事件的风险态度。

第四，总结与研究展望。

下面，给出本书的研究内容与框架结构，各部分研究内容描述如下：

第1章绪论。主要介绍了本书的研究背景、研究目标和研究意义；接下来，对研究目标进行分解，概况了论文的研究思路和框架内容。

第2章文献综述。对现有的供应链应急管理领域的相关文献进行了回顾和总结，并指出了可以进一步研究的空间。(www.xing528.com)

第3章基于情景分析的供应中断风险识别、防范与预警。本章是本书的全局分析部分，首先给出了企业供应中断风险应急框架，借助波特的“价值链”模型，提出了企业突发事件风险应急管理由基本活动和支撑活动组成，主要思想是管理好供应链各个环节的风险是可以创造价值的；同时，这些活动也是供应中断风险情景应急管理中的情景构成要素。将原来用于企业长期战略规划的流行工具“情景分析”运用于供应链突发事件应急管理领域，提出了企业应急管理绩效的几个特征维度，每个维度可以作为情景分析中的一个“情景因子”，这种“情景因子”组合决定了突发事件的影响以及突发事件应急相应能力的要求，同时也是供应中断风险识别、防范与预警。

第3章的内容为以后的研究提供了铺垫，第4章研究的订货决策中考虑到了管理者的风险规避行为，风险规避程度是由突发事件性质决定的，对可控突发事件的风险规避程度一般，对不可控突发事件的风险规避程度较高。第5章研究了供应链恢复能力投资决策，主要考虑的是当供应链上游面对不可控制突发事件时，管理者不能干预突发事件发生的概率，只能通过事后恢复以规避损失（恢复能力需要在事前进行投资，以防备突发事件后的资源可得性差），这是第3章研究中的情景2的状况描述，即突发事件为不可控制、突发事件作用对象为一级供应商、企业有一定的防范与恢复措施。

第4章供应突发事件下供应链订货与可靠性改善决策。突发事件风险下，供应商往往是不可靠的，为了规避供应商不可靠所带来的供应风险，供应链下游企业可能考虑多源或双源采购。本章主要分为两个部分：第一部分研究供应链成员风险中性下的供应链订货与可靠性改善决策。突发事件风险下，制造商的关键零部件采用双源采购模式，双源采购模式可以降低对一个供应商的过度依赖，供应可靠性增加；同时制造商可以对供应商进行可靠改善（针对特定的可控制突发事件，可靠性改善投资可以降低风险发生的概率），以规避供应风险。例如，为防止地震、火灾等灾害对供应商生产运营系统的破坏，可考虑对供应商生产工厂建筑物维护结构进行加固、对供应商生产设施进行防火保护如安装自动喷淋防火系统等。

上述背景下，笔者首先建立了供应商不可靠下的供应链订货分配模型，理论上证明了供应商可靠性和成本参数对制造商订货决策的影响，以及一个供应商的可靠性对另外一个供应商的订货量分配的影响。其次，将可靠性改善变量引入原有数理模型，理论上证明了供应商可靠性改善投资对制造商的价值。

第二部分研究的是供应突发事件下基于VaR和CVaR准则的供应链订货决策。首先，考虑针对常规突发事件风险或一般的扰动风险，运用VaR度量准则刻画企业的运营目标，即企业能以一定的置信度保证其损失不会超过某一个特定的损失值或保留损失，换言之，企业能以一定的置信度保证其利润不会低于某一个特定的值或保留利润。

在上述背景下，建立了企业的决策目标函数，对企业的最优订货量进行了分析并与风险中性进行了比较，并理论上证明了企业的风险规避因子（包括风险规避系数、保留利润）对其订货决策的影响，并分析了企业的订货决策行为对供应链成员利润的影响。其次，考虑针对非常规突发事件风险或极端事件风险，该背景下，企业的利润低于某一个特定的值或保留利润，这种情况发生的概率较小，往往是置信度的对立面，即1减去置信度。我们运用CVaR度量准则刻画企业的运营目标，建立了供应链订货协调模型，对制造商的最优订货量进行了分析并与风险中性进行了比较，理论上证明了制造商的风险规避系数和供应商的可靠性对其订货决策的影响，并数值仿真对最优订货量的影响参数进行了分析。

第5章供应突发事件下供应链恢复决策及协调。突发事件可能会导致供应商运营中断，为了规避供应中断风险，制造商需要激励供应商投资恢复能力或者为供应商提供应急援助恢复。本章主要分为两个部分：第一部分是供应链恢复决策及协调。该部分主要研究由一个不可靠的供应商和制造商组成的供应链中，突发事件下，供应商的生产运营可能中断，其如何制定恢复能力投资决策使得供应链协调。第二部分是供应链应急援助恢复与订金决策。主要研究两个供应商和一个制造商组成的装配式供应链中（其中，一个供应商是不可靠的），突发事件下，可靠供应商制定订金决策，制造商制定应急援助恢复决策（针对不可靠供应商）；那么，制造商如何进行应急援助恢复决策，其最优的应急援助恢复措施又是如何受到可靠供应商的订金决策影响的。

第一部分，供应突发事件下供应链恢复能力投资决策及协调。供应商遭遇突发事件的冲击后，生产运营系统需要得到及时恢复/修复，而系统的修复是以专业性恢复能力投资如生产设备所需要的维修零配件、相关专业技术等。如果生产设备的专业性较强，这种投资需要在突发事件发生前进行相应的投资和准备，事后应急投资局限于应急恢复资源的匮乏、应急时间的紧迫性；因此，预先的资源部署和周到的应急恢复计划对受损企业及其上下游企业来说，就显得尤为重要。为缓解突发事件对供应链的影响，供应商需要在事前进行恢复能力投资，但这种投资是需要成本的，所以，供应链成本分担机制的契约设计就显得尤为重要，或者制造商需要设计一个补偿机制以激励供应商进行恢复能力投资。上述背景下，我们建立了供应链恢复恢复能力投资决策模型，并引入CVaR准则来刻画制造商对突发事件的风险规避态度，理论上证明了供应链最优恢复能力投资，以及CVaR准则下供应链协调应该满足的条件。

第二部分，供应链突发事件应急恢复援助与订金决策。该部分是对第一部分的后续研究，研究对象为由一个可靠供应商、一个不可靠供应商和一个装配制造商构成的装配式供应链，研究的背景为突发事件下不可靠供应商的运营可能会中断，从而导致制造商的零部件供应中断，进而制造商可能会取消可靠供应商的订单。也就是说，制造商面临供应中断的风险，而可靠供应商则面临需求中断风险。为了防范风险，可靠供应商为防范需求中断风险而制定订金决策，制造商为防范供应中断风险和订金不予归还风险而制定应急援助恢复决策。研究结论表明：可靠供应商的订金决策有利于激励制造商投入更多的对不可靠供应商的应急援助恢复措施，使得不可靠供应商的恢复产量能得到一定的保证，进而降低了可靠供应商订单被过多取消的风险，增加了自身的期望利润；订金的激励作用主要体现在对小概率事件大影响事件的防范，以及担心制造商对突发事件应急援助恢复的重视程度不够。

第6章突发性需求下的供应链日常计划问题。面对突发性需求时企业如何进行能力决策及应急协调等日常计划问题，直接关系到企业供应链运作的效率。本章首先研究基准供应链的能力协调机制问题，发现能力预约契约下的分权供应链绩效能达到供应链集权决策时的水平，且要优于批发价契约下的供应链能力决策。然后针对突发性需求，运用能力预约契约分别对突发性需求信息对称且完全、对称但不完全、不对称三种情形下的供应链能力决策进行了协调，并就各种情形下供应链的最优能力及相应的利润加以了比较分析。最后通过数值算例验证了本文模型与证明推导的有效性。

第7章总结与展望。第7章对本书的全部研究内容进行了总结，指出了研究的不足之处，并对下一步可能的研究方向进行了展望。