美国CPSC监管体系简介

为保障消费者免受不安全消费品质量的伤害，美国于1973年成立了消费品安全委员会（CPSC）。美国消费品安全委员会是一个负责保护公众免受由消费品的风险所造成的伤害或死亡的机构。作为一个独立的联邦监管机构，CPSC在保护美国消费者安全方面发挥了很大的作用。CPSC承担联邦政府有关消费品安全管理的职能，目前属于CPSC管辖范围的消费品有1.5万多种，主要包括家用电器、玩具、儿童用品以及其他用于家庭、体育、娱乐及学校的消费品。根据美国《消费品安全法》，食品、药品、化妆品、烟草、机动车辆等消费品不属于CPSC的管辖范围，由其他部门负责监管。

CPSC国家伤害信息交换中心（CPSC National Information Clearing-house）负责发布消费品安全相关的统计数据和信息。每年，交换中心都会收到6000多条美国公众发来的申请信息。交换中心使用以下的数据库作为信息源：

①国家电气伤害监测系统（The National Electronic Injury Surveillance System，NEISS）：NEISS由一组医院样本组成，这些医院样本在统计意义上可以代表全国范围的医院急诊室，可以从相当数量的消费品伤害信息和医院急诊部门的处置信息中评估相关情况。收集到的数据涵盖了非常广泛的伤害相关问题，并包括了产品相关伤害的数量和严重程度的估计。

②死亡证明文件（Death Certificate File）：如果发现消费品与死亡事故相关，则州卫生部门会将这些死亡证明提供给CPSC。交换中心将受害者信息移除之后，提供死亡证明摘要。

③深入调查文件[In-Depth Investigations（INDP）File]：INDP文件包含事件调查报告的摘要，调查是围绕着产品相关的伤害或事故。基于受害者和目击者的谈话，报告会提供事故序列，人的行为和产品的涉及程度。

④伤害/潜在伤害事故文件[Injury/Potential Injury Incedent File （IPII）]：IPII文件包含了从热线报告、报纸报道的相关产品、体检医生的报告和CPSC收到的来信等渠道收集的信息摘要，并按照消费品分类检索。

对于庞大而复杂的管辖范围，CPSC的监管重点在于对可能引起火灾、爆炸、电击、化学或物理危害以及导致儿童伤害的产品监管，其中风险管理是保障产品安全性的重要方法之一。

消费品风险管理的具体措施包括：

（1）建立消费品伤害信息数据库。全国电子伤害监督系统（NEISS）是美国CPSC运行实施的一个伤害统计以及后果追溯监测的系统。2000年，CPSC对该系统做了扩展，以收集所有伤亡数据。因此，不仅是美国，世界各地很多国家都将NEISS系统作为一个重要的公共安全研究工具。

♦数据来源。NEISS系统从全美国5000多家医院中，选定大约100家医院的急诊室数据作为该系统的样本数据。虽然医院急诊室的监测数据是该NEISS系统的基础数据，但是该系统收集到的数据不仅仅局限于监管和调查层面。这些监测数据使得美国消费品安全委员会可以及时对伤亡数量进行估计。同时，这些数据可以为特定种类消费品安全的进一步研究提供依据，还可以为产品召回、公众安全意识活动、消费品安全标准等工作提供必要的依据。

♦系统运行。NEISS系统的运作流程可用以下示例说明：当一位病人入诊NEISS系统中的医院急诊室时，该系统便开始收集数据。急诊室工作人员得出该病人的伤害发生原因，同时将信息输入该病人的诊疗记录中。每天工作结束，相关人员将检查急诊室的资料，收集符合NEISS系统标准要求的数据。工作人员将这些数据转换成编码的形式录入该系统的编码表。

NEISS系统维护的工作人员将一天的信息数据输入CPSC的电脑中，应用相应的软件进行交互方式的编辑，同时剔除不合理的信息。数据录入完成后，通过安全的互联网将数据传送到CPSC，经过第二台计算机的编辑后，合理有效的数据将被纳入NEISS的数据库中，可以对这些数据立即进行进一步的审查。在收集数据的同一天，数据的分析过程也开始着手展开。流行病学研究所的专家将对这些数据进行分析，不仅指导消费品的质量控制，还要找出其中潜在的危险因素。

♦后续调查。对于在NEISS系统层面辨识的一些事件，后续的调查是通过电话或者以面对面的方式对病人或者与病人的亲属进行访谈。调查报告将提供该事件可能的原因，包括人、产品和环境之间的相互作用等重要信息。委员会的工作人员将使用这些信息基于危险类型对事件进行分类、提供降低或者消除危险的方法措施、识别有缺陷的产品、评估安全标准的有效性等工作。(www.xing528.com)

（2）监管流程。对于消费品的安全监管，美国的做法呈现出双向的监管模式，即伤害发生前的监察和伤害发生后的总结分析。

伤害发生前，通过对产品进行抽样检查来监管消费品安全。抽样检查的方式有两种，并且分别由不同的部门执行。国内供应的产品，由委员会定期或不定期派员赴工厂或市场抽样检查；进口产品，由海关抽批检查，或者不定期到市场代理商仓库抽样检查。对于样本产品进行试验，其目的在于证明样本产品是否符合安全标准，若符合安全标准，是否存在不安全因素，是否可能导致伤害。

伤害发生后，CPSC通过收集与消费品有关的伤害事故信息的分析来实施相应的监管，收集信息的渠道多种多样。CPSC建立起一个伤害信息交换中心，用来收集、调查、分析并发布伤害数据和信息，这些数据和信息涉及消费品有关的死亡、伤害和疾病的原因以及预防措施。CPSC还创建了全国电子伤害监督系统，对美国国内及其领地内的100家样本医院直接收集医院急诊部门接纳的由于消费品所造成的受伤病例信息。根据医院急诊室的各式案例，有效估算在全国范围内与消费品有关的伤害状况。此外，CPSC还收集死亡率数据。每年，CPSC工作人员从其他机构购买上千份的非故意消费品死亡的证明书及与消费品死伤有关的报告。除以上信息系统以外，CPSC的信息来源还包括厂商的报告制度、消费者的投诉等。然后对收集到的信息进行分析，对存在风险的产品实施处理，该信息资料可为市场上易引发伤害的消费品的监测工作提供依据。

对于违规商品以及存在风险的产品，依据有关法令，CPSC采取以下四种处理方法：

♦通知召回。当产品违反安全委员会的法令或者规章时，业主将收到CPSC的通知函，要求业主提供改善计划与详细的步骤，这些计划与步骤必须经过CPSC官员的认可。通知召回的方法有两种：一是简洁明了的信函或其他资讯传送，通知消费者、批发商或零售商召回。二是张贴召回海报。通常要求海报张贴120天，并要把海报张贴到零售商出口、进口、柜台、商品摆售架及消费者服务台等明显的地方。

♦当产品存在潜在危险因素，且不符合CPSC法令和规章，并经地方法院裁决的产品，CPSC责令其禁止陈列销售。

♦当违背各种法令的规定，或者已被CPSC公告禁止陈列销售的产品，则施以扣押和充公。

♦对违规商品应负责的公司或个人，处以以下两种刑罚：一是民事刑罚。违反《消费者安全法》第19节安全规定的商品，处以5 000美元～12.5万美元的处罚。二是刑事刑罚。故意违反《消费品安全法》第19节规定公告、禁止陈列销售的商品，处以其责任人10万～25万美元罚款及1年以下的徒刑，其责任公司20万～50万美元的处罚。

美国CPSC机构的消费品安全监管流程如图7-4所示。

图7-4 美国CPSC机构的消费品安全监管流程图

从图7-4可以看出，美国的这种集主动预防监察与事后反馈监测为一体的双向监管机制，对于发现消费品缺陷，及时解决问题，降低风险等级，完善消费品安全体系发挥着非常重要的作用。