案例阶段划分优化方案：简明易懂，高效实用

新兴产业形成过程大致可以分为五个阶段: 基础研究阶段、应用研究阶段、实验开发阶段、产品导入阶段和产业成长阶段(郭金明、杨起全、王革，2012)。综合文献的阶段划分基础、我国新能源汽车产业的政策脉络和本研究的制度理论视角，本书将该产业的二十余年发展历史分为基础研究期、产学研研发期、产品导入期、公共领域推广期和私人领域推广期。由于基础研究期的参与者只有少数高校，行动者的关系较为简单，本研究重点分析自产学研研发期的四个阶段，下面将从三个方面来简单介绍产业的每个阶段。(1)关键事件(Critical Events)。关键事件是指在特定时间、特定环境下的影响制度发展路径的事件(Hannan and Freeman，1989; Prechel，2000; North，1990)。Hoffman (1999)将能够克服制度惰性的关键事件分为了三类: 里程碑事件、灾难性事件和法律行政事件，认为它们对于解释制度变化的来源，研究制度变革的推进至关重要。对这一变量的考察主要表现为产业重大环境的变化、重大政策的出台。(2)跟随活动(Trajectory Activities)。跟随活动是指在每个阶段内制度创业者强化制度发展轨迹的跟随活动(Ab-bott，1997)。如果没有随后的跟随活动，仅仅依靠转型的关键事件本身，想要支撑起制度继续发展的体系是不太可能的。对这一变量的考察主要表现为产业内的参与者，尤其是地方政府和企业，在关键事件后的反应行为。(3)产业进展。一项技术从技术形成至产业化完成大致可分为六个阶段: 基础科学研究、应用科学研究、应用技术发展、技术实用化、技术市场化、市场活动(徐作圣、邱奕嘉、郑志强，2003)。新兴产业的形成与发展表现为技术的产品化、产业化和商业化，是一个循序渐进的过程。

(1)产学研研发期(2001年始)

经过了多年的基础研究，科技部于2001年开始了与国际同步的全面研发布局，产业进入有企业参与的应用研究阶段。1)关键事件。2001年启动的“十五”“863”电动汽车重大专项(政策编号3)开创了以纯电动汽车、混合动力汽车、燃料电池汽车三种车型为“三纵”，以三种关键零部件共性技术为“三横”的“三纵三横”的战略研发布局。2)跟随活动。国有汽车集团牵头承担科技部的研发项目，产学研相结合共同进行应用研究。3)产业进展。在科技部研发资金支持下，应用研究进展较快，企业推出样车。

(2)产品导入期(2004年始)

能源问题、环境问题得到日益强调和重视，自2004年起，电动汽车作为新型技术开始得到战略性关注，在国家的长远规划和能源政策中被多次强调，产业进入产品引入期。1)关键事件。国家发展和改革委员会(以下简称“发改委”)于2004年5月出台《汽车产业发展政策》、同年11月出台《节能中长期专项规划的通知》、2005年12月出台《产业结构调整目录(2005年本)》、2006年12月出台《关于汽车工业结构调整意见的通知》等旨在调整产业结构、鼓励发展节能与新能源汽车的环境面政策。2)跟随活动。产业内汽车厂商的积极性增加，大批小规模企业有强烈的动机涉足新能源汽车。2008年8月至9月，科技部和北京市成功组织了奥运电动汽车示范运行，这是我国新能源汽车的第一次大规模集中亮相，共595 辆新能源汽车参与运输服务。具备生产资质的各汽车厂商纷纷加大对研发的投入，建立研发中心，开拓生产基地，启动新能源项目。3)产业进展。企业纷纷推出混合动力样车。新能源汽车行业有了自己规范的行业准则，各方对新能源汽车的投入都热情高涨，产业化进程开始步入轨道。

(3)公共领域产业化阶段(2009 始)(https://www.xing528.com)

受2008年底全球金融危机的影响，中央政府自2009年起出台了一系列产业振兴规划以刺激经济回暖，新能源汽车顺利晋级战略性新兴产业。产业化推广开始迅速启动，“十城千辆”标志着公共领域推广期的开始。1)关键事件。2008 底，全球金融危机爆发; 2009年1月，国家首次提出了新能源汽车战略; 2009年2月，“十城千辆”开始启动，首批确定了13 个试点城市进行公共领域的新能源汽车推广活动; 2009年3月，《汽车产业调整和振兴规划》出台，勾勒出巨大的产业蛋糕; 2009年9月，在国务院总理温家宝主持的战略性新兴产业发展座谈会上，电动汽车被重点提出; 2010年《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》将电动汽车正式确立为战略性新兴产业; 2010年6月，公共领域推广的试点城市由13 个扩大到20 个。2)跟随活动。地方政府积极主动参与，区域产业联盟迅速成立、各生产基地迅速启动，区域内的产业链得以迅速形成、完善和运作。3)产业进展。新能源汽车产销量在2009年下半年引来快速增长，尤其新能源商用车的市场占有率较之于新能源乘用车开始骤然增加，新能源汽车在公共领域的推广取得重大进展。

(4)私人消费领域产业化阶段(2010年始)

商用车在公共领域的推广走上正轨，但新能源乘用车厂商却面临着高成本、高价格、低销量的恶循环。在汽车厂商及各界人士的呼吁下，私人购买补贴政策缓缓出台，该政策的出台标志着产业进入私人领域推广期。1)关键事件。2010年6月1日出台了《关于开展私人购买新能源汽车补贴试点的通知》(政策编号24)，从第一批推广示范的13 个公共领域推广试点城市选出5 个城市进行私人购买补贴。2)跟随活动。整车制造商连同产业链上下游企业尝试商业模式的创新，一些中介服务企业进入产业完善市场。3)产业进展。由于充换电等配套服务体系、充电标准、价格等限制因素， 电动汽车在私人领域的推广还在努力推进中。

值得注意的是，对一个阶段的数据统计必须有明确的时间起止点。但实际上下一阶段的开始并不意味着上一阶段的终止，有些阶段会并行。例如， 当产业已经进入了私人领域推广期阶段，但公共领域的示范推广仍在继续， 研发活动也仍在继续深入中。