研究方法与技术路线优化方案

具体到研究方法，本书综合运用了文献法、访谈法、案例研究、纵贯研究、内容分析法、专家打分法等多种研究方法进行研究。

(1)文献法

本书对技术创新理论、制度理论、制度创业理论等领域的中外相关文献进行了收集、分析和整合，为研究设计和实施提供坚实的理论准备。

(2)案例研究法

选择案例研究方法的理由是，本书的研究内容主要涉及“为什么”和“怎么样”的问题，探索的是战略性新兴产业的诞生和发展带来的新理论性和实践性问题，即探索过去较少研究的现象从而形成新的概念或理论。这样的研究适合采用案例分析的方法。

Yin (2003)将案例研究法细分为探索性、描述性、解释性三种。本书第四章通过呈现中央政府、地方政府和企业在产业不同阶段的各种行为，描述了产业是如何在他们的共同努力下向前推动的，属于描述性案例研究。这一章还特别对研究方法与案例的选择、资料搜集、资料分析过程进行了比较详细的描述。本书第五章通过对三类行动者的动机和能力进行细致挖掘和对比，分析了他们在各阶段的能动性差异，从而解释了集体性制度创业中的主导响应关系和竞争合作关系，属于解释性案例研究。本书第六章采用案例对比的研究方法将6 个不同的城市视为独立的组织场域， 来对比不同组织场域特征下制度创业的不同，属于探索性案例研究，旨在理论建构。

本研究以新能源汽车产业为研究素材进行案例研究，这是比较合适的。在我国的七大战略性新兴产业中，新能源汽车产业已基本成形，与其他战略性新兴产业相比其产业化步伐比较靠前。从科技部“八五”期间的重大科技攻关项目开始，这一行业经过二十年的发展已经从最初的技术萌芽发展到了如今的初步产业化。在这一过程中，中央政府、地方政府和产业链上下游企业的参与不断深入，以创新政策为主的产业规则逐渐完善，组织场域逐渐形成和成熟，产业化进程逐渐推进，与此同时，产业发展的多种阻碍因素也得以暴露。本书以此产业为研究对象，能够完整地对产业的形成和发展过程进行研究，从而对其他战略性新兴产业的发展提供借鉴。

(3)访谈法(www.xing528.com)

通过走访企业、4S 店，积极参加车展、政府部门主办的产业研讨会议， 了解产业发展的历史、深入了解各地方政府及企业的发展路线和商业模式， 识别他们的资源能力优势，描述产业发展的怎么样和解释产业发展的为什么提供依据。

访谈与调查的对象包括企业一线营销人员、企业技术人员、学者、媒体行业研究人员、政府官员等。深度访谈与实地观察。深度访谈包括非结构访谈和半结构访谈，非结构访谈是指邀请受访者畅所欲言，并未事先准备完整的访谈表，仅使用一份备忘录来检查访谈的进行; 半结构访谈是指准备一份访谈表，并依照表中的内容逐项询问，从而获取资料。本研究在探讨研究问题二时使用了非结构式访谈，在探讨研究问题三和研究问题四的研究过程中主要采用半结构式访谈。

(4)内容分析法

研究内容一和研究内容二采用了内容分析法。研究内容一主要采用了结构化内容分析法对37 项中央政府发布的与中国新能源汽车产业相关的政策文本进行了内容分析。研究内容二也采用了内容分析来探讨中央政府、地方政府和企业这三类行动者在产业发展各阶段的行为变迁。研究内容一的分析素材来源于中央政府的创新政策文本。研究内容二中进行内容分析的素材主要是二手数据。鉴于多源数据的三角验证能提供更精确的信息和更稳健的理论结果(Eisenhardt，2010)，二手资料的收集也是重要的数据来源。

需要指出的是，基于大量的相关资料查阅，笔者在编码分析之前已经对产业的专业术语及技术知识有了基础了解，这极大地便利了对数据的分类。

结合以上研究内容和方法，本书的具体研究技术路径见图1—2。

图1—2　研究内容和具体研究技术路径图