研究问题及目标的确定

本书的主要研究问题即是以中国的新能源汽车产业为例，来探讨新兴产业的制度化过程，具体包括三个研究问题，如图1—1 所示。

图1—1　本文的研究问题

创新政策对新兴产业的发展意义重大，但学者们并没有系统化地从新兴产业发展的不同阶段来分析政策的作用机制。由此，找出一条关键主线来展开对新兴产业政策驱动机制的分析成为一个关键的理论命题(李小芬， 2012)。本书试图从创新政策使用了何种政策工具、这些政策工具又对创新价值链哪些环节发挥作用这两个问题来进行探索。(www.xing528.com)

本研究的第二、三个研究问题都是源于制度理论的理论基础，更具体而言，是关于制度理论中的制度创业研究。我们以制度创业理论来探究新兴产业的制度建立和完善过程。制度的早期理论研究者主要关注固定的制度以及它们对组织的影响，而社会学新制度主义关注制度框架得以出现的制度过程，包括制度的建立、制度的维持和扩散以及制度的变革。新制度研究者在关注制度建立时重点考察制度是如何出现和获得稳定性、合法性、拥护者的，这个过程是一种有目的的和有意图的设计过程，其中国家、专业人员、协会、精英、社会运动等都可能发挥能动性、介入制度建立过程。行动者在实践的过程中往往既受到社会结构的制约，又得到社会结构的是能和赋权。

但是，现有制度创业对能动性的关注过于狭隘，而新兴产业的发展有着明显的集体性特点，因此，我们需要以一种分散性的视角考察多个行动者在推动制度化过程中的制度努力。本书的第二个研究问题就是对集体性制度创业和行动者分散的能动性的分析。这两章分析了中国新能源汽车产业的三大制度支柱是如何逐步建立的、参与集体性制度创业的行动者有着怎样的主导响应关系和竞争合作关系、行动者背后的动机与能力的差异又是如何影响他们的能动性的。

另外，现存制度创业研究的另一个不足是缺少对不同情境下的制度创业的系统对比。商业模式创新是一种典型的制度创业，而不同城市不同时期的商业模式创新正好是在不同的组织场域背景下发生的。本研究以新兴产业的商业模式为制度创业素材，对比了不同情境下制度创业者地位、制度创业策略的不同。这既丰富了制度创业的研究，也能丰富创业理论的研究。