施工索赔概述：前提条件、要求及文件起草

施工索赔是指在工程合同履行的过程中，施工合同的一方当事人因非自身因素而受到经济损失或权利损害时，依据合同和法律规定要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行为。

1）索赔的法律基础

索赔是法律赋予承包人的正当权利，是保护自己正当权益的手段。强化承包人的法律意识，不仅可以加强承包人的自我保护意识，还能提高承包人履约的自觉性，在自觉防止自己侵害他人利益的同时，也防止他人侵害自己的利益。施工索赔的法律依据主要有《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国合同法》以及一些地方性的、国家性的工程管理条例等。

2）索赔的特征

索赔是双向的。所谓双向是指不仅承包人可以向业主索赔，业主同样也可以向承包人索赔。但实际操作时，后者发生的频率较低，而且在索赔处理中，业主始终处于主动和有利地位，往往可通过各种直接的方式（如扣抵或没收履约保函、扣留保证金等）来实现自己的索赔要求。而处理比较困难的、发生频率较高的是承包人向业主索赔。因此，实际工作中的施工索赔主要是指承包人向业主提出的索赔，业主向承包人提出的索赔则习惯上称为反索赔。

索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利主张，经济损失或权利损害是施工索赔的前提条件。在实践中，只有实际发生了经济损失或权利损害或两者同时存在时，承包人才能向业主索赔。

3）索赔的分类

按索赔目的分，可分为工期索赔和费用索赔。

按索赔的对象分，可分为索赔和反索赔。索赔是承包人向业主提出的索赔，反索赔是业主向承包人提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳和反击。

按索赔的依据分，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可在履行的合同中找到条款依据；合同外索赔是指索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利；道义索赔是指承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。

4）索赔成立的前提条件

在工程施工索赔过程中要取得成功，索赔要求必须符合下列条件：

①与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。

②造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。

③承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

5）索赔的处理程序

索赔的处理程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程包括的各个工作环节。在建设工程中，具体工程的索赔工作程序应根据双方签订的施工合同产生，不同的施工合同可能出现不同的索赔工作程序。在工程实践中，索赔的处理程序一般可按以下步骤进行。(www.xing528.com)

（1）提出索赔意向

在索赔事件发生后，承包人必须抓住索赔机会，在合同规定的时间内及时向业主或工程师书面提出索赔意向通知。该项通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。若超过合同规定的期限，工程师和业主有权拒绝承包人的索赔要求。

（2）准备索赔资料

从提出索赔意向到提交索赔文件，是属于承包人索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。这一阶段包括的主要工作有：

①调查索赔事件产生的详细经过，寻求索赔机会。

②损害事件的原因分析，划清各方责任，确定由谁承担。

③掌握索赔依据，主要指合同文件。

④搜集证据，从索赔事件的产生开始至结束全过程的完整记录，是索赔能否成功的重要条件。

⑤损失或损害的调查计算。建设工程中分析索赔事件的影响，主要表现为工期的延长和费用的增加。损失调查的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度、工程成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔。

⑥起草索赔文件。索赔文件是合同管理人员在其他项目管理职能人员配合和协助下起草的。索赔文件必须要有足够的强有力的证据材料，若在索赔文件中提不出证明其索赔的理由、索赔事件的影响、索赔值的计算等方面的详细资料，则索赔要求是不能成立的。所以，索赔文件是索赔要求能否获得有利和合理解决的关键。

（3）提交索赔文件

在规定的时间内承包人必须向工程师和业主提交索赔报告。一般必须在索赔意向通知发出后的28天内或经工程师同意的合理时间内递交索赔报告。如索赔事件对工程影响持续时间长，承包人则应按工程师要求的合理间隔提交中间索赔报告，并在索赔事件影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。

（4）审核索赔文件

工程师根据业主的委托或授权，通过分析计算，对承包人所提出的索赔要求进行审核，重点审核索赔要求的合理性和合法性。工程师收到承包人送交的索赔文件及资料后应于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据，否则视该项索赔已经认可。

（5）处理和解决索赔

从索赔文件的递交到索赔结束是索赔的处理和解决过程。如政府性的拉闸停电对工程进度的不利影响，承包人有权要求延长工期等。索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要应为合同文件。