认证认可的功能及作用机理

认证认可活动是市场经济的产物，伴随商品贸易流通的产生而产生，并伴随制造、消费和贸易方式的发展而发展，本质上都是一种市场信任保障机制，其基本功能形成并体现于满足市场经济正常运转的需求过程中。基于对认证认可活动的起源与发展演进过程的分析及认证认可实践中体现的作用分析，本书将认证认可的基本功能归纳为4种：（1）提供有公信力的证明，消除信息不对称；（2）连接标准与市场，依据并验证标准；（3）提升质量管理有效手段，促进企业健康发展；（4）规范市场的制度安排。

1.提供有公信力的证明，消除信息不对称

认证认可本质上都是一种市场信任保障机制，其核心功能是解决贸易过程中的“信息不对称”问题，通过有公信力的证实活动传递市场信任信息，促进市场贸易的便利化，形成以“传递信任，促进贸易”为基本职能的认证认可体系。认证是由处于公正地位的专业化的认证机构，以第三方身份，对获得认证的企业及其产品持续符合标准、法律法规、技术规范的要求提供证明，并承担保障认证结果公正和有效的责任，在供需双方之间传递信任信息，从而为社会公众提供具有公信力的证明；而认可直接面对认证机构，将认可机构的权威性和公信力进一步延续传递给认证市场，保障认证的规范性，增强认证机构的市场公信力。

伴随产品结构、性能的日益复杂化，技术含量的日益提高，供需双方之间的信息不对称在增强，“信息不对称”通常会使市场供方处于信息优势地方，产品生产企业为获得信息封锁或垄断优势，通常缺乏公开产品质量真实信息的动力；这样使得消费者经常处于劣势地位，由于缺乏足够的辨别知识、信息搜寻成本等原因，难以判别产品质量和档次，导致消费者由于缺乏消费信心选择谨慎交易或者不交易。认证具有“信息传递”和“信息甄别”功能，通过发布各种权威的或市场认可的认证标识（认证标志或认证证书），向市场需求方传递产品可信任信息，证明并公布产品质量要求、产品生产过程要求等的符合性，并促进信息披露和传递，帮助消费者更容易地获取产品功能、性能、安全、环保等相关信息，减少贸易双方的信息不对称，并引导消费者依据不同标准等级支付不同的价格，从而大大降低消费者的搜索成本和交易风险，消除消费者的购买疑惑，引导消费者购买优质产品，健康理性消费。使合格评定机构获得更强的市场公信力和竞争能力。而认可是向合格评定机构（包括认证机构）传递市场公信力的证实活动，通过认可机构的权威性证实和法定性监管，可以增强认证机构的评定技术能力，平衡市场主体各方之间的利益，表明认证机构具备了按有关国际认可准则开展认证、检测服务的技术能力，并明确具有法律责任效用，这种证实而大大传递性地增强了政府、监管者、公众、用户和消费者对认证机构的信任，进而使认可的认证机构所评定的产品、过程、体系、人员获得更强的市场信任，增强认证机构提供证明的公信力。因此，通过认证认可提供有公信力的证明，有助于消除信息不对称，将信息不对称的贸易环境转换到信息对称的贸易环境，通过信息透明性来增强贸易双方的互信，传递贸易信任信息，从而避免“逆向选择”、降低双方交易成本、降低交易过程道德风险等的效果，最终促使交易达成。认证认可降低信息不对称的具体过程，如图2-1所示。

图2-1　认证认可降低信息不对称的具体过程

2.链接标准与市场，依据并验证标准

标准是认证的依据和基础，«中华人民共和国产品质量法»对标准与质量、标准与认证作出了法律解释，即“产品质量认证是依据产品标准和相应技术要求，经过认证机构确认，并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术的活动”。例如：产品认证推动了标准的实施，在确保原材料和成品质量的同时，减少了重复检测，加强了内部标准化进程。

标准是组织现代化生产的重要手段和必要条件，是科学管理的基础，是消除贸易障碍、促进国际贸易发展的通行证，标准真正价值体现在市场的传播和应用。认证则是标准化活动的一个基本途径，它通过连接标准与市场，推动标准的传播与应用，推动标准化的贯彻与实施。在从标准制定到转化为市场行为过程中，认证起到了连接标准与市场的桥梁作用。一方面，通过认证传播了标准，推动了标准的实施，发挥了标准的作用，促进了市场规范有序发展；另一方面，市场通过认证验证了标准的效果或发现了标准的不完善、不适应之处，对原有标准提出了新的要求，促进了新标准的修订与改进，如图2-2所示。

图2-2　认证连接标准与市场

依据国际通用标准进行认证认可，一方面规范了认证认可活动，提高了认证认可专业化水平，推动了认证的国际互认，消除了国际贸易技术壁垒；另一方面，通过认证认可对标准的实施应用，促进了国际性标准的普及与应用，促进了行业的管理水平提升，提高了产业经济效益，促进了贸易健康发展，并且验证了标准的适用性和可行性，促进了各类标准的发展完善。

3.提升质量管理有效手段，促进企业健康发展(www.xing528.com)

认证认可是依据标准、法规等要求，运用多种质量管理方法对企业生产经营活动是否合乎标准规范进行诊断和改进的过程，是加强全面质量管理的有效工具。通过认证认可活动，能够帮助企业识别质量控制关键环节和风险因子，持续改进质量管理，不断提高产品和服务质量。企业获得认证，需要经过内审、管理评审、工厂检查、计量校准、产品型式试验等多重评价环节，获证后还需定期进行证后监督，这意味着全套质量管理“体检”，能够持续保证管理体系的有效运行，从而促使企业切实加强质量管理，提高企业管理水平和市场竞争能力，为市场信任的传递提供有效的基础支撑。

通过在企业推行产品认证、质量管理体系认证ISO9001、环境管理体系认证ISO4000、员工职业健康管理体系认证ISO8000等，在质量管理、环境保护、员工保护、持续改进等方面建立健全有效的管理体系，最大限度地降低产品对消费者身体健康和生命安全的潜在威胁，把对安全、健康的潜在威胁遏制在萌芽状态，提高企业安全生产意识；促进企业引进科学的管理方法，促进企业树立以顾客为关注焦点的管理理念，提高企业管理水平和产品质量等；引导企业注重企业环境，节能减排，注重员工职业健康安全等，增强企业的社会责任意识，促进企业健康生产，从而带动整个社会形成健康消费、健康生产、健康发展的良性循环。

4.规范市场的制度安排

伴随工业技术高速发展，市场对产品性能、环境保护要求、职业健康保护要求等日益提高，第三方认证制度的快速发展，认证的范围也随之逐渐在扩大，从质量、安全、健康到环保，以及保护消费者利益，认证认可逐渐形成一个规范市场的制度安排（特定规则）。通过认证认可制度可以减少政府对市场的直接干预程度，促使政府由市场管理的功能向市场服务的功能转变，借助认证认可来引导市场竞争和监督市场的恶性竞争行为，推动市场净化，提高市场效率。

认证认可作为一种市场制度安排，有着其独特的市场治理机制，其作用主要表现在对市场交易主体的交易资格进行审查，促进市场净化及规范行业市场竞争等。首先，通过认可对认证机构、检测机构、实验室的授信监督和管理，将权威性的认可机构的公信力传递并延续到认证机构，进而保障认证的有效性和公信力。其次，在此基础上通过认证对市场交易主体的交易资格进行审查，将不合格的交易者清除出市场，达到“净化”市场的目的，从而减少市场上出现欺诈等不公平交易和不公平竞争行为的可能性，有助于打击伪劣假冒商品、破解市场壁垒和市场垄断，维护市场公证，保障市场机制的有效发挥。最后，通过建立认证制度规范行业市场竞争，通过认证，特别是强制性认证（强制性产品认证规定：在出厂和销售时必须带有特定的安全认证标志，否则不准进入市场，由此把不符合标准的产品拦在市场门外），可以规范行业质量标准，统一行业进入门槛，将不符合认证标准要求的企业从市场中淘汰出去，从而起到规范整个行业标准，提高行业质量水平，规范行业市场竞争的作用。

因此，通过认证认可这样一种市场治理手段，在市场中传递权威可靠信息，建立形成市场信任机制，提高市场运行效率，并引导市场优胜劣汰。获得第三方权威认证，是证明企业组织具备参与特定市场经济活动资质能力、证明其所提供商品或服务符合要求的信用载体。例如，ISO9001质量管理体系认证是国内外招投标、政府采购通常对参与竞标企业设立的基本条件，涉及环境、信息安全等特定要求的还会将ISO4001环境管理体系认证、ISO7001信息安全管理体系认证等作为资质条件；节能产品政府采购、国家“金太阳”工程等将节能产品认证、新能源认证作为准入条件。可以说，认证认可为市场主体提供了信用证明和准入依据，解决了信息不对称的难题，为市场经济活动发挥着传递信任这一不可替代的作用，是规范市场的制度安排。

5.贸易便利化工具，国际贸易“通行证”

（1）认证认可是贸易便利化工具

贸易便利化（Trade Facilitation）是指通过程序和手续的简化、适用法律和规定的协调、基础设施的标准化和改善，为贸易往来创造协调、透明、可预期的环境，加速贸易要素跨界流通。贸易活动离不开对产品、服务及其供应者合格与否的评定，即合格评定活动，合格评定可分别由第一方（卖方）、第二方（买方）、第三方（独立于买卖双方）来实施，而认证认可是由具有独立地位和专业能力的第三方实施的合格评定，最具社会通用性和公信力，能够建立互信从而降低贸易风险和成本，促进贸易活动的便利化。

认证认可是市场化、国际化的合格评定工具，对于贸易便利化发挥着基础性作用。第一，认证认可提供对产品、服务及其提供者是否符合相关要求的证实，而这种证实是市场各方共同信赖的，具有类似“信用证”的作用。第二，认证认可是实施市场规制的技术手段，政府运用认证认可手段履行市场监管职能，能够推动相关标准、技术法规得以有效实施，规范市场主体行为，从而提高市场的透明度、可预期性，优化市场营商环境。第三，认证认可为市场各方提供了一种通用的合格评定方式和传递信任工具，借助认证认可手段可以建立市场信任机制，避免采取重复的、过度的合格评定和监管措施，有利于贸易活动的开展。第四，国际上对认证认可活动制定统一的标准和实施规则，建立多边或双边的互认安排，从而有助于消除国际贸易壁垒，简化市场准入措施，促进国际贸易便利化。

（2）认证认可是国际贸易“通行证”

认证认可具有国际贸易“通行证”功能，通过与国际组织、区域组织或国外认可机构签署多边或双边互认协议，促进认证结果的国际互认，使得认证结果获得更广泛的国际承认，实现“一次检验检测，一次认证认可，国际通行互认”，帮助企业和产品顺利进入国际市场，进而消除国际贸易中的技术壁垒，促进对外贸易健康发展。例如：在国际贸易中，产品认证、ISO9001质量管理体系认证、ISO4001环境管理体系认证等是主要的非关税贸易壁垒，获得相关产品认证和体系认证是消除贸易壁垒的主要途径。

认证认可在全球贸易体系中发挥着协调国际间市场准入、促进贸易便利等重要功能，是多双边贸易体制中促进相互市场开放的制度安排。在多边领域，认证认可既是世界贸易组织（WTO）框架下促进货物贸易的国际通行规则，也是食品安全倡议、电讯联盟等一些全球采购体系的准入条件；在双边领域，认证认可既是自贸区（FTA）框架下消除贸易壁垒的便利工具，也是各国政府间关于市场准入、贸易平衡等贸易磋商谈判的重要议题。在许多国际贸易活动中，都把国际知名机构出具的认证证书或检测报告作为贸易采购的前提条件，以及贸易结算的必备依据；不光如此，不少国与国之间的市场准入谈判，都把认证认可检验检测作为重要内容，写入贸易协定。