国外ISO4001证书数量与发展关系的研究综述

认证认可是国际通行的质量管理工具与合格评定手段，对质量提升发挥着基础性作用，已逐步成为产品、服务等相关领域开展国际互认、促进双边贸易便利化的重要基准，其核心作用在于“传递信任，服务发展”，是促进国际合作和经贸往来的“世界语言”和“技术语言”。认证认可在西方发达国家有上百年的发展历史，国外学者对认证认可的研究也有非常丰硕的成果积淀，目前国外关于认证认可方面的研究主要集中在以下两个方面：一是认证认可在微观层面的动机、作用机理与影响效果，二是从宏观视角考察认证认可活动对于经济、社会发展等方面的影响效果（霍忻，2020）。

在认证认可在微观层面的动机、作用机理与影响效果研究方面，Hill（1996）和Spreha等（1995）学者认为，通过国际标准化组织（International Organization for Standardization，ISO）ISO9000认证并持续改进有利于提高企业产品质量、组织效率、客户满意度和市场份额。国际认可论坛（International Accreditation Forum）关于“认证认可的价值”的调查报告显示，对于认证动机，47%的受调查者认为是内部业务改进，32%认为是顾客要求，13%认为是法规要求，7%认为是其他，只有1%认为是获得竞争优势（ISO9001，2016）。Marla等（2001）的研究表明，认证在运营层面能改善企业的经营业绩；Chris（2009）等通过实证研究表明ISO9000认证能够提高供应链库存周转率、缩短资金周转期及整体运营周期。Otavio（2010）通过问卷法对69家巴西企业的ISO4001环境管理体系认证展开专题研究，发现通过实施ISO4001认证，有助于企业制定环境预防措施，减少水、电、原油等生产资源消耗。国际标准化组织认为，WU等（2012）运用平衡计分卡（BSC）和基于成本的活动（ABC）方法检验了ISO9000认证对于企业绩效的影响，结果显示通过实施ISO9000认证，能够增强企业的业务绩效和财务收益，对于制造业企业而言，这种正向效果更为显著。

在认证认可活动对于经济、社会发展等的影响效果方面，国际实验室认可合作组织（International Laboratory Accreditation Cooperation，ILAC）指出（2016），认可将在五个方面对政府管理和市场监管产生影响：一是增强制定政策和行动计划的信心；二是向政府提供基于国际公认标准的独立（第三方）认证；三是减少与影响人类健康和环境保护的决策相关的不确定性；四是提高公众信心；五是消除重复检测，降低成本并提高效率。Neumayer和Perkins（2004）基于142个国家（含发达国家和发展中国家）的面板数据，实证检验了ISO4001认证与经济发展间存在的关系。研究结果显示，人均ISO4001证书数量与人均可支配收入、国外直接投资股票、商品与服务出口等变量呈现正相关关系。Harvey（2009）通过对竞争激烈的纵向产品差异化的质量选择模型分析，认为质量认证标准在竞争激烈的市场中可以提高福利，但它对消费者和生产商的影响是不同的。Daddi等（2015）选取73个国家1999—2012年间的面板数据，结果发现：ISO4001证书数量的增长与发展指数的增长相关。联合国工业发展组织（United Nations Industrial Development Organization，UNIDO）（2017）指出，认可制度能够为经济发展提供验证标准合规性、执行安全规定、保障食物和饮用水安全、环境保护、监督卫生服务、商业与贸易控制、进行法医调查、风险评估与管理、产品调查、温室气体排放量测量、解决投诉和争议等11项功能服务。(www.xing528.com)

此外，国外学者在认证认可制度和市场机制的有效性，以及新领域应用分析等方面也取得一定的研究成果。Eve Fouilleux等（2017）就有机农业领域的产品认证，探讨了由标准、认证、认可构筑的三位一体运行机制的效用。Schulze H.等（2007）研究了影响有机认证体系实施的主要因素。Berlach N.（2009）研究了影响乌克兰有机农业认证的因素。Hartwig Berghaus（2007）分析了认证认可对欧盟内部市场贸易发展的促进作用，认为认证认可制度具有降低重复检测成本、传递质量信任、促进贸易等方面的正向效用。J.Moores等（2001）研究了在职业技能行为分析中引入认证方式对分析质量的提升作用。Shaw，CD.（2014）以欧洲数十所医院的临床服务为研究样本，研究了认证认可对医疗临床服务质量的影响作用，结果揭示了认证认可对服务质量的正向促进作用。Houssou（2013）研究了认证认可在精神疾病治疗领域的服务质量促进作用。R.Dybkae（1999）研究了认证认可对医疗实验室在质量管理方面的保障作用及其必然的发展趋势。Mads等（2006）以化学和环境为样本，研究分析质量认证与工业标准之间的关系及其体系效用。Stephan D.（2008）通过调查消费者对认证的态度，实证了有机农业领域认证制度的有效性。可以看出，当前国外学者对传统领域方面认证认可应用的关注度较低，研究主要集中在医疗健康、药品、有机农业、现代服务业等较新领域的认证认可效用评价方面，即推动认证认可向新领域拓展是海外学者关注的重点。