企业家的性质与功能

企业家是具有风险意识、创新精神、政治远见、战略头脑、全面高超管理艺术与协调艺术的，并具有适应企业外部环境变化的应变能力与决策能力的，在企业转机建制中做出创造性业绩的企业高层经营管理者。同时，他们也是社会经济发展的发动机和动力之源，是经济起飞的两个“现行资本”之一，是实现产业非均衡发展战略的条件之一。

以上仅仅就企业家的功能作了一个笼统的描述。事实上，企业是一个具有特殊职能的群体。这个群体在社会经济发展中的特殊作用使人们对其职能产生了浓厚的兴趣。经济学家们对企业家的职能进行了长期深入的探讨。关于企业家职能的研究，经济学家在历史上大致经历了以下几个代表性的发展阶段。

（1）早期经济学家对企业家职能的研究。亚当·斯密（Adams Smith）在其《国富论》（1776）中涉及了资本家（capitalist）与管理者（manager）在职能上的不同，但他并没有论述作为企业资产提供者的资本家与进行最终决策的企业家（entrepreneur）之间的区别。学者们认为，斯密在《国富论》中最终未将资本家与企业家加以区分，产生这一缺憾的原因在于当时所有者与企业家明显分离的公司制组织形式尚未确立。但是在斯密之前，法国古典政治经济学家理查德·坎迪隆（Richar Cantillon）就已经明确提出了企业家与资本家和管理者在职能上具有明显差别的观点，并称那些能够充分利用未被他人认识的获利机会的人为企业家。在斯密之后，法国经济学家让·萨伊也曾指出，企业家是资本、土地和劳动之外的第四种生产要素，是把前三种要素组织起来进行活动的要素。总之，早期的经济学家注意到企业家与其他人的区别，但还没有对企业家的职能作深入细致的探讨。

（2）新古典经济学家对企业家职能的研究。最早将企业家作为独立的生产要素提出并进行研究的是新古典经济学派的奠基人马歇尔（Marshall）。马歇尔认为，生产过程是协调生产要素卖方和产品买方之间关系的一种中间过程，而企业家的作用正是组织这一过程。马歇尔把生产活动看作是根据需求恰当地调整供给的过程，且市场也是不完全竞争市场，不均衡状态是市场的普遍现象。市场均衡过程不能自动地实现，而是要通过企业家之间在选择生产要素及高效率生产方法的竞争中来实现。企业家将其经营管理才能用于对其他物质要素所进行的配置和组合，从而延续和维持其原有的均衡状态。作为内生变量，企业家的经营管理才能能够修正市场的非均衡状态，解决由于信息不完全所造成的市场非均衡。

熊彼特（Schumpeter，J.A）则将企业家视作创新的主体，企业家的作用在于创造性地破坏市场均衡。他认为，企业家就是创新者。企业家是超越于企业其他生产要素之外的一种极端特殊的功能，企业家对企业内部物质要素进行配置和组合，使企业获得超额利润。超额利润并非是企业家通过延续和维持其原有的均衡状态而获得的，而恰恰是通过打破均衡状态而实现的，企业家从外部对作为自动反应装置的市场结构施加影响。熊彼特将这种状况称为“建立一种新的生产函数”，或者说是“建立生产要素的新组合”。（熊彼特，2000）这种创新包括开发新的技术、新的产品、新的原材料、新的市场和采用新的管理制度与方法等。这就是他著名的“企业家创新”思想。

马歇尔与熊彼特的企业家理论是以一般均衡为基础的。虽然熊彼特利用“创新”的概念突出了企业家不同于一般生产要素的本质内涵。但是，这里的“创新”企业家是一种很不稳定的状态。因为“每个人只有当他实际上实现新的组合时，才是企业家；而当他一旦建立起企业，并像其他人一样开始经营这个企业时，这一特征就马上消失”。因此，企业家是一种稍纵即逝的状态，即指企业家发现企业家机会（entrepreneurial opportunity），并通过建立企业来把握这一机会的过程。

（3）基于不确定性和市场不均衡的企业家职能研究。按照熊彼特的观点，严格地说只有发现机会的“第一人”才称得上是企业家，而且其创新行为必须是根本性的——“建立起一种新的生产函数”。该定义下的企业家行为是一种相对静态的过程。当企业家打破旧有均衡，实现新组合后，市场将逐渐恢复到均衡状态，并等待下一次企业家行为来打破均衡。这与现实生活中更为活跃的市场行为不相一致。经济学中另一个传统是在不确定性和市场不均衡的概念基础上对企业家职能进行研究。

德国经济学家Johann Von Thunen指出，企业家的经济收入是企业经营毛利扣除实现或应计资本利息、管理者薪酬、可预计损失风险的保险金之后所剩余的部分，并认为该收入是对承担不可预期风险的回报。在此不难看出，从经济酬金的角度而言，Thunen从企业家同管理者的不同的劳酬确定，将两者的职能区别，以暗示的方式表达出，企业家是市场不确定性的承担者。

奈特（Knight，E H）沿袭了该传统，他在《风险、不确定性与利润》（1971）一文中首先细化了Thunen对风险（risk）和不确定性（uncertainty）的区分，并指出不确定性是说明企业家作用的根据。他认为，现实的经济过程是由可预见未来的行动构成的，而未来总是存在不确定性因素的，企业家行为就是识别不确定性中蕴藏的机会与获利的可能，并通过资源整合来把握和利用这种机会，以便从中获利的过程。

柯兹纳（Kirzner，I M）将企业家行为界定为一种“发现”过程。他认为，企业家是推动市场过程的主体，其作用在于发现对交易双方都有利的交易机会，并作为中间人参与其间，发挥推动市场过程的作用。

卡森（Casson，M）认为，企业家在问题的识别和信息的收集方面具有比较优势，因此能够做出较好的决策，实现较高的绩效。卡森把企业家定义为专门就稀缺资源的协调作出判断性决策的人。

纵观上文，尽管经济学家们在不同历史阶段对企业家职能的认识和看法不尽相同，且各有侧重，但是，他们都从某一个角度生动地描述了企业家的职能和作用。将他们的见解综合起来，企业家在社会经济活动中的职能包括以下内容。(www.xing528.com)

1.“协调者”职能

“协调者”职能是指企业家在生产过程中起协调指挥者的角色。生产过程是各种生产要素基于效率最大化原则而进行的有机组合。其中企业家的知识经验应用职能是生产的驱动力，具体包括协调（主要职能）、决策制定和承担风险等。企业家作为生产过程的中心枢纽，收集信息，制定决策，着重发挥其协调人、财、物、产、供、销的协调的作用。在分配方面，企业家作为协调者按市场价格支付各种投入要素的报酬，企业家自己的报酬是企业的剩余。虽然企业家的收入中也可能包括其因投入资本而得到的要素价格，但那部分收入是作为资本家的报酬，而非企业家的报酬。关于企业家的“协调者”角色的思想在上述马歇尔和熊彼特的论著中都有所体现。

2.“创新者”职能

企业家的“创新者”职能是指企业家在社会经济发展过程中扮演着“创新者”的角色。它是由熊彼特所赋予的。在熊彼特看来，企业家的创新行为是商业周期和经济发展的根本原因。具体说来，这种创新包括五种：引进新产品、引进新技术、开辟新市场、控制原材料的新供应来源、采用新的企业组织形式等。因此，熊彼特所谓的企业家本质上是制定创新决策的决策者或管理者。由于熊彼特的企业家“创新者”职能是超越市场结构的，再加上其塑造的企业家形象十分鲜明。因而在现今社会中影响极为深刻，且广为大众所接受。

3.“不确定性承担者”职能

不确定性承担者是人们赋予企业家的最普遍的职能。多数人认为企业家的主要职责是挑战不确定性环境。在信息充分的理想世界里，价格体系解决了经济系统所面临的所有有关生产和分配的问题，纯利润或者说超额利润是不存在的。经营者面对的市场风险可以通过其发生的概率给予保险而加以清除或降低到可以忽略不计的程度。而不确定性是指完全未知，出现的概率难以估算条件下的随机事件。因而不能像对待可保险的风险一样来解决不确定性问题。一般人对这种风险无能为力，而只有企业家才能承担不确定性问题决策的职责。决策正确，企业家得到剩余或纯利润；决策错误，企业家承担相应损失。企业家是“不确定性承担者”这一思想在上述奈特的著作中已提到。

4.“中间商”职能

企业家的“中间商”角色是由上文所述的奥地利学派的柯兹纳赋予的。柯兹纳认为，企业家是推动市场结构的主体。他们具有能够敏锐地发现市场获利机会的洞察力。这种洞察力使得企业家能够以高于进价的售价销售商品，能够以较低的成本和费用获取较高的价值。企业家这种典型的“中间商”逐利行为使市场逐渐趋于均衡，他们是市场的均衡器。企业家的“中间商”职能在现实生活中能够找到好的例证，尤其是商业流通领域。

5.“判断性决策者”职能

这一职能将企业家界定为对稀缺资源的应用作出判断性决策的人。在这里，判断性决策特指完全依赖于决策者个人判断的决策，决策过程中不存在任何一条明显正确的、而且只使用公开可获信息的规则供决策者使用。因而它抛弃了新古典主义认为一切决策都可根据价格体系提供的公共信息进行边际计算从而进行最优决策的观点。所以不同的人获取信息时存在差异及个人本身的差异，在相同的情况下也会作出不同的决策。判断性决策的精髓在于决策的结果取决于谁来做出这一决策。因此，上述熊彼特的企业家“创新者”角色的创新行为，柯兹纳的企业家“中间商”角色的套利行为等都可视为企业家“判断性决策者”角色的以自我判断为基础的决策行为的特例。