深度分析寡头垄断市场现状及应对策略

同学们,你喜欢下围棋吗?其实,赢棋的关键在于强大的博弈思维能力。在本学习情境中,我们将以“饿狼传说”来开启对博弈理论的认识,进而通过几个水果商的“抢占花果山”计划,来认识寡头垄断厂商之间的关系。

通过本学习情境的学习,你应该能够:

(1)认识寡头垄断厂商之间的博弈。

(2)总结寡头垄断市场的特征。

(3)分析寡头垄断市场的优缺点。

运用本情境关于寡头垄断市场的理论知识,结合材料,认识寡头垄断厂商之间的博弈,总结寡头垄断市场的特征,分析寡头垄断市场的优缺点。

学生任务分配表如表8.26所示。

表8.26　学生任务分配表

材料1　“饿狼传说”

4只狼排队吃1头羊。如果第1只狼不吃,则羊逃走,博弈结束。如果第1只狼吃了羊,那么它将变肥且行动缓慢,第2只狼可以吃掉第1只狼。如果第2只狼不吃第1只狼,则博弈结束;如果第2只狼吃,则第3只狼可能吃掉第2只狼。以此类推,每只狼都喜欢吃而不是饿着,都喜欢饿着而不是被吃。

材料2　“抢占花果山”

某小区附近的几家水果超市,为了挤垮新加入的竞争对手,制订了“抢占花果山”计划:先联手将水果价格定在成本线以下,以拖垮新加入者,之后,再将水果重新定价。

在成功挤垮竞争对手后,几个水果商却在水果重新定价的方式上发生了分歧。他们当中有的赞同“价格领袖制”——水果的价格由某一厂商率先制定,其余厂商紧随其后确定各自的价格;有的赞同“成本加成法”——就是在核定平均成本的基础上,加上一个固定百分率的利润额来确定价格,利润率则参考全行业平均利润率来确定。

几个水果商在产品定价问题上僵持不下,但最终还是达成协议——“各凭本事吃饭”,也就是决定采用成本加成法定价。达成协议后,他们中间的A厂商悄悄开始了自己的盈利计划。

阅读工作任务书,收集“学习情境相关知识点”中有关寡头垄断市场的概念和条件、寡头垄断市场形成的原因、寡头垄断厂商的竞争策略等相关知识,并完成引导问题1～6。

引导问题1　(单选题)下列属于寡头垄断市场的是(　)。

A.中国移动通信服务市场　B.某一城市的自来水市场

C.中国的服装市场　D.某一城市的食用油市场

引导问题2　(多选题)寡头垄断厂商的主要优势表现为(　)。

A.规模经济　B.技术创新

C.管理效率　D.融资优势

引导问题3　(判断题)寡头垄断市场的形成与产品是否有差别并没有什么关系。(　)

引导问题4　(判断题)由于寡头之间可以相互勾结,所以他们之间并不存在竞争。(　)

引导问题5　(判断题)卡特尔组织具有天然的不稳定性,难以长期存在。(　)

引导问题6　生活中,你接触的寡头垄断企业有哪些?试着列举其竞争与合作的事例。

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按照收集资讯和决策过程,制订工作计划,完成表8.27的内容。

表8.27　工作实施计划表

小提示:总结呈现时间节点由教师确定,之后小组成员据此集体商议确定各部分计划用时,鼓励同学们尽量在规定时间内完成各项任务,提高工作效率。

教师引导、监督学生完成“工作准备”部分引导问题的回答,并对各组的工作计划给出建议,同学们根据老师的建议对工作计划进行修改,并且再次熟悉分析材料,为工作实施做好准备。

引导问题7　(单选题)几个水果商的行为属于卡特尔中的(　)。

A.数量卡特尔　B.销售条件卡特尔

C.价格卡特尔　D.技术卡特尔

引导问题8　你怎样看待卡特尔组织?它的存在对于整个社会经济而言是利大还是弊大?为什么?

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引导问题9　在几个水果商(寡头厂商)决定实行“成本加成法”的情况下,为了在竞争中取胜,请猜测一下A厂商的盈利计划的内容是什么。

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引导问题10　由此案例我们可以总结出垄断竞争市场具有哪些特征?

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引导问题11　由此案例我们可以总结出垄断竞争市场具有哪些优越性?

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引导问题12　由此案例我们可以总结出垄断竞争市场具有哪些缺陷?

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各组代表用PPT等形式进行作品展示,介绍任务的完成过程,准备作品展示材料,并完成表8.28至表8.31所示的评价表。每个学习情境的成绩评定将按学生自评、组内点评、小组互评、教师评价四个阶段进行(建议按自评占10%、组内点评占20%、小组互评占20%、教师评价占50%的比例计算每个学生的综合评价结果)。

表8.28　学生自评表

表8.29　组内点评表

注:学生以小组为单位,对组内各位成员的表现进行客观公正的评价。以4人小组为例,组长比重占40%,其他两个组员各占30%,总评分加权平均得出。

表8.30　小组互评表

注:填写此表时请根据班级实际分组情况,由被评小组以外的其他几个小组对被评小组进行评价,并填写此表格。

表8.31　教师综合评价表

一、什么是寡头垄断市场

寡头垄断市场(又称寡头市场),指少数几家大型企业控制某种产品的供给的绝大部分,乃至整个行业。

二、寡头垄断市场的条件

(1)企业数目很少。市场上只有一个以上的少数几家企业,每个企业在市场上占有举足轻重的地位,对产品价格具有相当的影响力。

(2)企业间相互依存。这是寡头垄断市场最基本的特征。由于行业内只有少数几家企业,每个企业的产量和价格变化都会影响到其他厂商的生产和销售,因此,任何一个企业进行决策时,都必须考虑竞争者可能的反应。

(3)产品差别可有可无。寡头垄断企业提供的产品可以是相同的,也可以是有差别的。

(4)厂商进入或退出行业不易。寡头垄断行业一般在大规模生产时能取得良好的经济效益,企业进入市场需要巨额资金,只有少数厂商具备这样的条件,能够进入该行业。同样,巨额资金的占用使企业退出该行业也是十分困难的。

三、寡头垄断市场形成的原因

寡头垄断市场形成的原因,主要有规模经济和政府管制。

一些行业的生产具有明显的规模经济,如钢铁、汽车、石油、飞机制造、通信等,这些行业初始投资时需要新建大量的设施,会花费巨额资金,固定费用极高;只有在产量达到一定规模后,平均成本才会下降,从而有利可获。

由于行业中的每个企业产量都很大,因而只需要几家厂商即可满足市场需求。另外,建厂时所需的巨额投资,也使其他厂商很难进入这一行业。大企业会凭借自身的竞争优势阻止新厂商进入而形成垄断,如微软对操作系统软件领域的垄断。

政府管制,是寡头垄断市场形成的另一主要原因。政府通过立法,给予厂商排他性的生产某种产品的权利,或给予某些寡头扶持性政策。

四、寡头垄断厂商的竞争策略

在寡头垄断市场上,厂商之间相互依存。每个厂商总是首先推测其他厂商的产量,然后根据利润最大化原则来决定自己的产量。每个厂商既不是价格和产量的决定者,也不是价格和产量的被动接受者,而是价格和产量的寻求者。面对其他厂商,寡头的选择是竞争或合作。

1.博弈论

博弈论是研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。博弈论被广泛应用于政治、军事、外交、经济等研究领域,其应用是微观经济理论的重要发展。下面通过经典案例“囚徒困境”来说明博弈论的基本思想。

A、B两人因合伙偷一辆车而被捕。警方怀疑他们还抢劫过银行,于是将他们分开关押,同时告诉每一个人:如果他们两个人都坦白抢劫银行的事,各判刑五年;如果一方坦白、另一方不坦白,坦白者将作为证人被判刑1年,不坦白者将作为罪犯被判刑10年;如果都不坦白,两个人会因偷车而各被判刑2年。他们各自可以选择的行为有两种:坦白或不坦白。他们彼此之间无法勾结,不能合作,各自选择的结果取决于对方的选择。他们两个人共有4种可能的决策,也有4种可能的结果,如表8.32所示。

表8.32　囚徒困境中的纳什均衡分析

在这个例子中,A、B两个囚徒博弈的最终结果是双方都选择坦白。因为B坦白时,A坦白被判刑5年,不坦白被判刑10年,此时A的占优策略是坦白。B不坦白时,A坦白被判刑1年,不坦白被判刑2年,此时A的占优策略依然是坦白。所以,无论B选择坦白还是不坦白,A的占优策略都是坦白。同理,B的占优策略也是坦白。

“囚徒困境”反映了个人理性与集体理性的矛盾。如果两个人都不坦白,将各被判刑2年,结果是显然好于都坦白各被判刑5年。但这个结果难以实现,因为它不符合个人理性的要求,即使两个囚徒在被捕前建立起攻守同盟而拒不坦白,这个同盟也会在被审讯时完结。因为事到临头,每个人都会从自身的角度出发,做出最利己的选择,即坦白。可见,当个人理性和集体理性发生矛盾时,个人理性将导致集体的非理性,而这种集体的非理性对社会却可能是有益的。在“囚徒困境”这一案例中,囚徒小集体的非理性(都坦白)对全社会来说就是最优的,维护了社会的安定与正义。

“囚徒困境”同时说明了为什么在合作对双方都有利时,保持合作也是困难的。

2.卡特尔

卡特尔是生产同类产品的垄断厂商就产品的市场价格、产量、分配和市场份额达成公开协议而联合行事的一种组织。最为典型的卡特尔是石油输出国组织(OPEC)。在寡头垄断行业,寡头往往通过正式的或非正式的协议组成卡特尔,通过控制产量来提高价格,从而获得更大的利润,这是形成卡特尔组织最强有力的内在动力。

卡特尔的类型主要有价格卡特尔、数量卡特尔、销售条件卡特尔、技术卡特尔等。价格卡特尔是最常见和最基本的卡特尔形式,在不景气时维持高价,在排挤对手时维持低价;数量卡特尔通过对产销量进行控制,减少市场供给,以提高价格;销售条件卡特尔对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协议中进行统一规定;技术卡特尔的典型形式是专利联营,即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利,但不允许非成员企业使用这些专利。

卡特尔虽然形成了操纵市场、分享利润的协议,但是这一协议并没有法律约束力,各卡特尔成员为了各自的利益往往违背协议,使协议执行起来非常困难。因此,卡特尔组织,具有天然的不稳定性,难以长期存在。究其原因,主要有以下两个方面。第一,潜在进入者的威胁。卡特尔把价格维持在较高水平,就会吸引新厂商进入这个市场,而新厂商进入后可以通过降价扩大市场份额,此时卡特尔组织很难继续维持原来的高价。第二,卡特尔内部成员有欺骗动机,即寡头成员会遭遇“囚徒困境”。假定其他厂商的产量和价格不变,某一卡特尔成员偷偷增加产量,会获得额外的巨大好处。如果每个成员都偷偷增加产量,市场总供给显然会大量增加,市场价格必然会下降,卡特尔限产提价的策略也将面临失败。如果卡特尔不能有效解决这个问题,最终会导致自身解体。研究表明,世界上卡特尔的平均存续时间仅为6.6年,最短的为2年。

3.价格领袖制

价格领袖制是指一个行业的产品价格通常由某一寡头率先制定,其余寡头紧追其后确定各自的价格。领先定价者称为价格领袖,是自然形成的,一般分以下三种情况。第一,支配型价格领袖。此类价格领袖是指行业中市场份额最大、最有实力的寡头。第二,效率型价格领袖。此类价格领袖是指行业中成本最低、效率最高的厂商。第三,“晴雨表”型价格领袖。此类价格领袖在行业中规模不一定最大,效率也不一定最高,但能准确而及时地掌握市场信息,正确判断整个产业的需求及成本变化。因此,其价格在该行业中具有“晴雨表”的作用,其他厂商会参照该厂商的价格而变动自己的价格。

五、弯折的需求曲线——斯威齐模型

1939年,美国经济学家斯威齐对某些行业,如钢铁、煤炭等,在较长时间内价格比较稳定,即“价格刚性”现象进行分析,提出了著名的斯威齐模型,又称“弯折的需求曲线模型”。斯威齐认为,在寡头垄断市场上,当一家厂商主动提高价格时,其他厂商不会跟随涨价,因而其销售量会大大减少;相反,如果厂商主动降价,其他厂商也会随之降价,从而使销售量增加很少。因此,该厂商面临一条弯折的需求曲线,如图8.5所示。

图8.5　弯折的需求曲线——斯威齐模型

由于斯威齐模型的效应,很多寡头垄断厂商一般都不愿率先变动价格,这也是某些行业在一定时期内价格比较稳定的原因。