规上工业企业研发资本存量比例的动态分析

如果说“R&D投资流量比例”描述了投资主体当期的R&D支出向投资的转化能力，那么“R&D投资存量比例”则反映了投资主体历年所蓄积的R&D资本累积能力。

我们动态考察了浙江省规上工业企业R&D资本存量占R&D资本存量总量的比例（简称“R&D资本存量比例”），情况如图5-5所示。1978—2015年间，基于三种方法计算的规上工业企业R&D资本存量比例呈现较显著的“三阶段”特征：①1978—1993年的平稳发展阶段。在该阶段，浙江省规上工业企业R&D资本存量比例基本维持于23%左右。其中，基于三种方法测算的“规上工业企业R&D资本存量比例”序列的均值分别为23.12%、22.15%和22.73%，变 异 系 数 分 别 为12.73%、13.65%和12.73%。②1994—1997年的跳高后下滑阶段。1994年，浙江省R&D内部经费支出的大幅增长促使规上工业企业“R&D资本存量比例”亦大幅提升至55%左右，之后年份逐年下滑至50%左右。在该阶段，基于三种方法测算的规上工业企业“R&D资本存量比例”序列的均值分别为51.44%、49.90%和50.78%，变异系数分别为5.81%、5.24%和5.77%。③1998—2015年的“小幅稳步提升”阶段。1998年起，浙江省规上工业企业“R&D资本存量比例”步入稳步提升阶段。在该阶段，基于三种方法测算的规上工业企业“R&D资本存量比例”序列的均值分别为80.22%、79.46%和79.78%，变异系数分别为8.33%、8.90%和8.52%，年均增量分别为0.0916个百分点、0.0939个百分点和0.0924个百分点。

图5-5　浙江省规上工业企业R&D资本存量比例发展趋势

图5-6刻画了基于BEA方法的规上工业企业R&D投资占R&D投资总量的比例（简称“R&D投资流量比例”）和规上工业企业“R&D资本存量比例”的发展趋势。数据表明，1978—2015年间规上工业企业“R&D投资流量比例”与“R&D资本存量比例”之间的差异变化同样呈现显著的三阶段特征：①1978—1980年的“流量比例”不及“存量比例”阶段。在该阶段，浙江省规上工业企业的“R&D投资流量比例”总体不及“R&D投资存量比例”。两者差距从1978年的0.0323个百分点缩小至1980年的0.0008个百分点，差距在逐步缩小。②1981—1993年的“存量比例”不及“流量比例”阶段。在该阶段，浙江省规上工业企业的“R&D投资流量比例”总体高于“R&D投资存量比例”，两者差距从1981年的0.0024个百分点逐年扩大至1986年的0.0099个百分点，之后又逐年缩小至1993年的0.0036个百分点，大体呈现“倒U型”发展态势。③1994—2015年的“流量比例”不及“存量比例”阶段。在该阶段，规上工业企业的“R&D投资流量比例”与“R&D投资存量比例”双双缓速提升，但前者提升速度不及后者。2000年以来，浙江省规上工业企业的R&D投资（流量）比例与R&D投资存量比例的差距逐年拉大，2015年的差距值已扩大至0.0606个百分点。这深刻地表明，在浙江省多方主体的创新动能蓄积力量中，规上工业企业的主体地位仍在不断强化。

图5-6　浙江省规上工业企业R&D资本流量比例与存量比例之差异发展趋势

【注释】

[1]吴瑛、杨宏进：《基于R&D存量的高技术产业科技资源配置效率DEA度量模型》，《科学学与科学技术管理》2006年第9期，第28—32页。

[2]程华、吴晓晖：《R&D投入、存量及产出弹性研究——基于年份/功效函数的实证研究》，《科学学研究》2006年A1期，第108—124页。

[3]吴延兵：《R&D存量、知识函数与生产效率》，《经济学（季刊)》2006年第3期，第129—156页。

[4]吴延兵：《中国工业R&D产出弹性测算（1993—2002)》，《经济学（季刊)》2008年第3期，第869—890页。

[5]李小胜：《中国R&D资本存量的估计与经济增长》，《中国统计》2007年第11期，第40—41页。

[6]王俊：《我国制造业R&D资本存量的测算（1998—2005）》，《统计研究》2009年第4期，第13—18页。

[7]石岿然、赵顺龙：《R&D资本存量与我国高技术产业若干指标的相关性分析》，《科学学与科学技术管理》2010年第1期，第107—111页。

[8]王国顺、张涵、邓路：《R&D存量、所有制结构与技术创新效率——高技术产业面板数据的实证研究》，《湘潭大学学报（哲学社会科学版）》2010年第2期，第71—75页。

[9]王孟欣：《我国区域R&D资本存量的测算》，《江苏大学学报（社会科学版）》2011年第1期，第84—88页。

[10]徐欣、唐清泉：《R&D投资、知识存量与专利产出：基于专利产出类型和企业最终控制人视角的分析》，《经济管理》2012年第7期，第49—59页。

[11]周文光、黄瑞华：《创新绩效、R&D资本存量与吸收能力的增长路径》，《科研管理》2012年第11期，第24—31页。⑿周密：《研发存量、研发经费来源与知识生产效率》，《经济评论》2012年第5期，第61—68页。⒀李淑梅、单松、范鹏翔等：《我国R&D资本存量估算》，《特区经济》2013年第6期，第173—175页。⒁彭建平、李永苍：《FDI存量、R&D存量与自主创新》，《经济经纬》2014年第1期，第79—83页。

[12]⑾周文光、黄瑞华：《创新绩效、R&D资本存量与吸收能力的增长路径》，《科研管理》2012年第11期，第24—31页。⑿周密：《研发存量、研发经费来源与知识生产效率》，《经济评论》2012年第5期，第61—68页。⒀李淑梅、单松、范鹏翔等：《我国R&D资本存量估算》，《特区经济》2013年第6期，第173—175页。⒁彭建平、李永苍：《FDI存量、R&D存量与自主创新》，《经济经纬》2014年第1期，第79—83页。

[13]⑾周文光、黄瑞华：《创新绩效、R&D资本存量与吸收能力的增长路径》，《科研管理》2012年第11期，第24—31页。⑿周密：《研发存量、研发经费来源与知识生产效率》，《经济评论》2012年第5期，第61—68页。⒀李淑梅、单松、范鹏翔等：《我国R&D资本存量估算》，《特区经济》2013年第6期，第173—175页。⒁彭建平、李永苍：《FDI存量、R&D存量与自主创新》，《经济经纬》2014年第1期，第79—83页。

[14]⑾周文光、黄瑞华：《创新绩效、R&D资本存量与吸收能力的增长路径》，《科研管理》2012年第11期，第24—31页。⑿周密：《研发存量、研发经费来源与知识生产效率》，《经济评论》2012年第5期，第61—68页。⒀李淑梅、单松、范鹏翔等：《我国R&D资本存量估算》，《特区经济》2013年第6期，第173—175页。⒁彭建平、李永苍：《FDI存量、R&D存量与自主创新》，《经济经纬》2014年第1期，第79—83页。

[15]张同斌、高铁梅：《研发存量、知识溢出效应和产出空间依赖性对我国高新技术产业产出的影响》，《系统工程理论与实践》2014年第7期，第60—67页。

[16]孟卫东、孙广绪：《中国高技术产业各行业资源配置效率研究——基于R&D存量Malmquist指数方法》，《科技管理研究》2014年第4期，第38—79页。

[17]陈蓉、许培源：《研发投入、知识存量与内资企业创新产出——基于高技术产业的经验分析》，《经济与管理评论》2015年第2期，第39—45页。

[18]陈宇峰、朱荣军：《中国区域R&D资本存量的再估算：1998—2012》，《科学学研究》2016年第1期，第69—80页。

[19]孙凤娥、江永宏：《中国研发资本测算及其经济增长贡献》，《经济与管理研究》2017年第2期，第3—12页。

[20]杨林涛、韩兆洲、王昭颖：《多视角下R&D资本化测算方法比较与应用》，《数量经济技术经济研究》2015年第12期，第90—106页。

[21]Goldsmith Raymond W.“A Perpetual Inventory of National Wealth”.Studies in Income and Wealth.1951（14），pp.5-73.

[22]向蓉美、叶樊妮：《永续盘存法核算资本存量的两种途径及其比较》，《统计与信息论坛》2011年第3期，第20—26页。

[23]关于R&D资本存量测算的研究，Griliches（1980，1986，1998），Goto&Suzuki（1989），Coe（1995）等学者均有深入的研究，为了保证行文简洁，文中不再赘述。

[24]Griliches Zvi.“R&D and Productivity Slowdown”.The American Economic Review，1980，70（2），pp.343-348.(www.xing528.com)

[25]Griliches Zvi，Lichtenberg Frank.“Interindustry Technology Flows and ProductivityGrowth：ARe-examination”.ReviewofEconomics&Statistics，1984，66（2)，pp.324-329.

[26]Griliches Zvi.“Productivity Growth and R&D at the Business Level：Results from the PIMS Data Base”.New York：National Bureau of Economic Research，Inc.，1998.

[27]Sliker B.K.2007 R&D Satellite Account Methodologies：R&D Capital Stocks and Net Rates of Return.Washington：Bureau of Economic Analysis/National Science Foundation R&D Satellite Account Background Paper，2007.

[28]gk表示R&D资本存量平均增长率，R0表示0期的不变价R&D资本存量，R1表示1期的不变价R&D资本存量。

[29]Hall Bronwyn.，Mairesse Jacques.“Exploring the Relationship Between R&D and Productivity in Frecn Manufacturing Firms”.Journal of Econometrics，1995（65），pp.263-293.

[30]黄勇峰、任若恩、刘晓生：《中国制造业资本存量永续盘存法估计》，《经济学（季刊）》2002年第1期，第377—396页。

[31]张军扩：《“七五”期间经济效益的综合分析——各要素对经济增长贡献率测算》，《经济研究》1991年第4期，第8—17页。

[32]YoungAlwyn.“GoldintoBaseMetals：ProductivityGrowthinthePeople'sRepublic ofChinaduringtheReformPeriod”.Journalofpoliticaleconomy，2005，111（6），pp.1220-1261.

[33]张军、吴桂英、张吉鹏：《中国省际物质资本存量估算：1952—2000》，《经济研究》2004年10期，第35—44页。

[34]GotoAkira，Suzukikazukuki.“R&DCapital，RateofReturnonR&DInvestmentand SpilloverofR&DinJapanese ManufacturingIndustries”.TheReview of Economicsand Statistics，1989，71（4），pp.555-564.

[35]Trajtenberg Manuel.“The Welfare Analysis of ProductInnovations，with an ApplicationtoComputedTomographyScanners”.JournalofPoliticalEconomy，1989，97（2），pp.444-479.

[36]Klette Tor Jakob，Griliches Zvi.“Empirical Patterns of Firm Growth and R&D Investment：A Quality Ladder Model Interpretation”.The Economic Journal，1998，110（463），pp.363-387.

[37]吴延兵：《R&D存量、知识函数与生产效率》，《经 济学季刊》2006年第4期，第1129—1156页。

[38]王俊：《我国制造业R&D资本存量的测算（1998—2005）》，《统计研究》2009年4期，第13—18页。

[39]孙凤娥、江永宏：《中国研发资本测算及其经济增长贡献》，《经济与管理研究》2017年第2期，第3—12页。

[40]R&D人员工资价格指数：用R&D内部经费支出的人员劳务费除以R&D人员全时当量，得到每单位的R&D全时当量的劳务费，进而计算出相邻时期的R&D人员工资价格指数。

[41]R&DTask Force.Minutesof the Meetingsthe Task Forceon Researchand Development.Luxemboury：PublicationsOf ficeof theEuropeanUnion，2009.

[42]OECD.Handbook on Deriving Capital Measures of Intellectual Poperty Products.Paries：OECD Publishing，2010.

[43]Eurostat.Manual on Measuring Research and Development in ESA 2010.Luxemboury：Publications Office of the European Union，2014.

[44]Finland Statistics.“Report on Developing a Satellite Account for Research and Development in Finland”.Statistics Finland，2009.

[45]Rooijen-Horsten Van，Myriam，Tanriseven Murat，et al.R&D Satellite Accounts in the Netherlands.Paris：Statistics Netherlands，2014.

[46]Crawford MarissaJ.，Lee J.，Jankowski J.E.“Measuring R&D in the National Economic Accounting System”.Survey of Current Business，2014，34（4），pp.435-442.

[47]王益烜、江永宏、柳楠等：《将研发支出纳入GDP核算的思考》，《中国统计》2014年第2期，第4—6页。

[48]许宪春、郑学工：《改革研发支出核算方法 更好地反映创新驱动作用》，《国家行政学院学报》2016年第5期，第4—12页。

[49]江永宏、孙凤娥：《中国R&D资本存量测算：1952—2014年》，《数量经济技术经济研究》2016年第7期，第112—129页。

[50]Van Rooijen-Horsten Myriam，Vanden Bergen D.，de Haan M.“Intangible Capitalin the Netherlands：Measurementand Contribution to Economic Growth”.StatisticsNetherlands，TheHague-Heerlen，DiscussionPaper，2008.

[51]Galindo-Rueda Fernando.“Developing an R&D Satellite Account for the UK：A Preliminary Analysis”.The Labour Gazette，2007，1（12），pp.18-29.

[52]Gysting Christian.“A Satellite Account for Research and Development，1990-2003”.Statistics Denmark，Tema Publ，2006（2），pp.1-52.