专利独占、授权和共享策略的比较

证明:采用和命题5.1 相同的思路,命题5.2 同理可证。 证毕。

命题5.2 表明(如图5.5 所示),对高技术企业而言,在供应链协调下,若下游制造商面对的市场规模较小(D ＜λ2),则授权策略占优。 若市场规模较大(D≥λ2),此时对高技术企业而言哪种专利策略占优依赖于其供应的可靠性。 当可靠性较低(b≤b2)时,独占策略占优;当可靠性较高(b ＞b2)时,共享策略占优。 命题5.2背后的原因和命题5.1 类似,此处不再赘述。

比较命题5.1 和命题5.2 中的阈值λ1 和λ2、b1 和b2,可得推论5.5。

推论5.5:λ2 ＞λ1 且b2 ＜b1。

由于

且

又因为b1 ＞b2,需分如下情况讨论:

综上,总有λ2 ＞λ1。 证毕。(www.xing528.com)

推论5.5 表明(如图5.5 所示),对高技术企业而言,在对比供应专利与供应零件时,和分散决策相比,供应链协调使授权策略即供应专利占优的区间变大了(λ2 ＞λ1);而供应零件时,供应链协调又使高技术企业更倾向于共享(b2 ＜b1)。 这是因为,协调的主要作用消除了多重边际效应(Multiple Marginalization)。 在独占和共享策略中,协调消除的是双重边际效应,而在授权策略中,协调消除的是三重边际效应,即协调给授权策略带来了更多的好处,因此授权策略占优的区间变大了。 除此之外,由推论5.4 可知,在独占策略下,产出风险的存在会削弱供应链协调的价值,而共享恰好可以很好地应对产出风险。 因此,协调会使高技术企业更不愿技术独占而更愿意技术共享。 推论5.5 的管理启示是,供应链协调会在很大程度上削弱技术垄断(独占策略)给高技术企业带来的好处,并导致高技术企业更倾向于专利共享或专利授权。

前面比较了3 种专利策略下的高技术企业利润,接下来本书将比较3 种专利策略下的供应链利润(社会福利)。

图5.5　不同专利策略占优的条件在分散决策和供应链协调之间的比较^[6]

注:D1 = c + 4;D2 = c + 8;b1 =

命题5.3 表明,对整条供应链而言,授权策略总是优于其他策略。 这是因为,授权策略可以应对产出风险,节约启动成本,而供应链协调又完全消除了它的负面效应——三重边际效应,因此对整条供应链而言,授权策略最优。 这说明,授权策略是实现社会福利最大化(社会最优)的专利策略。

接下来分析对高技术企业而言最优的专利策略(命题5.2)和社会最优(命题5.3)之间的差别。 为分析的方便,把命题5.2 改写为:对高技术企业而言,若D ＜λ2,则授权策略占优;若D≥λ2,则当α≤α2 时独占策略占优;当α ＞α2 时,共享策略占优,其中再结合命题5.3,可得图5.6。 从图5.6 中容易发现,若D ＜λ2,对高技术企业和整条供应链而言,授权策略占优;若D≥λ2,对整条供应链而言授权策略占优,但是对高技术企业而言独占或共享策略占优。 这意味着,对高技术企业而言最优的专利策略和社会最优之间存在一定程度的偏离(扭曲),且图中阴影部分就是出现扭曲的区域。 这种扭曲源自授权策略给高技术企业带来的优势不足。 因为在授权策略下,高技术企业在授权专利的同时把零件的生产权也让渡给了代工厂商,所以代工厂商在供应链协调中会拿走一部分本属于高技术企业的利润,这就导致当D≥λ2 时,需从社会最优的角度来看授权策略占优,而对高技术企业而言却是独占或共享策略占优。

图5.6　对高技术企业而言最优的专利策略和社会最优之间的扭曲

注:H 指代“对高技术企业而言”;S 指代“对整条供应链而言”;;

推论5.6 表明,随着可靠性的降低,图5.6 中阴影区域缩小(曲线λ2 上移),即对高技术企业而言,最优的专利策略和社会最优之间的扭曲缓解;随着启动成本的降低,图5.6 中阴影区域增大(曲线λ2 下移),即对高技术企业而言,最优的专利策略和社会最优之间的扭曲加剧。 这是因为,上述扭曲源自授权策略给高技术企业带来的优势不足,而授权策略具有应对产出风险的作用,因此产出风险的增加(即可靠性的降低)会使授权策略的优势增加,于是扭曲就减缓了;同时,对高技术企业而言,授权策略还有节省启动成本的作用,因此启动成本越低,授权策略的优势越小,于是扭曲就加剧了。 值得注意的是,既往研究强调了高风险(低可靠性)带来的损失(如Tang & Kouvelis,2011;Hosoda et al.,2015;Huang et al.,2018)和低成本带来的好处(如Ha et al.,2017;Broekmeulen et al.,2017)。 然而出人意料的是,上述结论表明较高的产出风险也会给供应链带来好处——缓解了对高技术企业而言最优的专利策略和社会最优之间的扭曲;较低的启动成本也会给供应链带来坏处——加剧了对高技术企业而言最优的专利策略和社会最优之间的扭曲。