美国EagleShipping被处以1,125,000美元罚款

2020年1月27日，Eagle Shipping International （USA） LLC（以下简称Eagle Shipping）被OFAC认定违反美国对缅甸的制裁法律法规，同意向OFAC缴纳1,125,000美元的罚款^[31]。

（一）违规行为

Eagle Shipping是美国的一家船舶管理公司，对母公司Eagle Bulk Shipping Inc.的其他子公司拥有的船舶进行商业和战略管理，Eagle Shipping、Eagle Bulk Shipping Inc.及其子公司如Eagle Bulk Pte Ltd.统称为“Eagle”。Eagle是一家从事干散货全球运输的全集成的船东/运营商。2014年，Eagle主动申请破产，并出现了新的所有者、新任命的董事会和新的高级管理团队。此后不久，Eagle启动了对公司过去遵守美国制裁情况的审查，确认了2011年至2014年间发生的违规行为，并向OFAC主动披露了违规行为。

2011年6月3日或前后，Eagle Shipping在新加坡的附属公司Eagle Bulk Pte Ltd.（以下简称Eagle Pte）与一家位于新加坡的沙子的买家签订了租船协议，协议约定使用Eagle的船舶将海沙从缅甸Kawthaung运到新加坡。2011年6月28日，在将沙子装上船后，上述新加坡买家给Eagle Pte寄来一套装运单据样本，包括提货单和出口货物清单。这些样本引发了Eagle前管理层的担忧，因为这些样本将当时在SDN名单上的实体Myawaddy Trading Limited（以下简称“Myawaddy”）列为发货人。

2011年6月30日，在运沙船的船长拒绝签署带有Myawaddy字眼的装运单据后，新加坡买家的当地代理将托运人名称从Myawaddy改为替代托运人，并向船长发送了一套修改后的装运单据。运沙船的船长将一份修改后的文件副本转发给Eagle的一名前经理和其他员工进行审查和批准，并在一封电子邮件中警告称，根据一名港务官员的信息，替代托运人没有在这一地区出售海沙，缅甸政府只与Myawaddy签订了合同，只有Myawaddy是托运人。

同一天，Eagle收到了新加坡买家的信息，新加坡买家表示，如果继续拖延，将对缅甸政府造成负面影响。此外，船长向Eagle报告说，缅甸当地官员拿走了船员的护照，并拒绝为船只放行。由于有证据表明SDN名单中的实体参与了这笔交易，Eagle立即向OFAC申请许可，希望OFAC能够授权Eagle的船舶将沙子运往新加坡。然而，在OFAC回应许可证请求之前，2011年7月2日左右，Eagle以出于船员安全考虑为由，签署了修订后的运输文件，缅甸当地官员返还了船员的护照。Eagle的船舶随后离开缅甸，在新加坡卸货。

在第一次运完沙子之后，2012年5月18日，Eagle向OFAC提交了一份新的许可申请，希望OFAC能够授权Eagle的船舶运载更多从Myawaddy采购的沙子。2012年10月11日，OFAC拒绝了Eagle的申请。(www.xing528.com)

在等待OFAC批复期间，尽管没有OFAC的授权，Eagle还是恢复了从Myawaddy采购的沙子的运输。Eagle的前总裁后来收到了OFAC拒绝授权的信件，但据称没有将信件转发给Eagle内部的其他人。此后，Eagle继续将Myawaddy供应的沙子从缅甸运往新加坡。

（二）OFAC的考量

OFAC决定，Eagle Shipping主动披露了违规行为，违规行为是恶意的。

OFAC认为以下属于处罚加重因素：1.Eagle完全不顾OFAC的拒绝授权以及其他警告，参与和SDN名单中的实体有关的交易，恣意无视美国制裁要求；2.Eagle Shipping的前总裁参与并批准了违规行为；3.违规行为给缅甸政府带来巨大的经济利益；4.Eagle是一家在全球经营的、领先的航运公司，在国际贸易和航运交易方面拥有丰富的经验和专业知识。

OFAC认为以下属于处罚减轻因素：1.最早的违规行为发生之前的五年里，Eagle并没有收到OFAC的违规警示，也未受到OFAC处罚；2.Eagle在其新管理层的领导下，为OFAC的调查提供了实质性的合作，包括花费大量资源进行内部调查，为OFAC的审查提供高质量的文件，高效、及时地回应OFAC的多项信息请求，以及签署多项放弃相关权利的协议；3.Eagle采取了重要的补救措施，进行了彻底的内部回溯审查，并加强其制裁合规计划。Eagle已确认终止了违规行为，并已采取以下措施作为其合规承诺的一部分：任命了一名专职的合规官；制定并实施了正式的制裁合规计划；为员工进行制裁合规培训；加强其制裁筛选程序，更新和优化标准合同中的制裁合规条款；针对制裁风险事件制定应急计划。

OFAC表示，此案证明了在高风险行业，如国际航运和贸易行业运营的公司实施基于风险的合规措施的重要性，特别是在从事可能涉及美国制裁对象的交易时；从事国际贸易的公司必须认真对待并回应与制裁相关的警告信号，例如商品源自美国制裁对象；不遵守OFAC的正式回复，如OFAC对许可申请或指导请求的裁决，可能意味着严重的制裁违规行为。