【摘要】：2011年4月7日，位于美国得克萨斯州的McGriff， Seibels & Williams of Texas，Inc.，被OFAC认定违反了《伊朗交易与制裁条例》，向OFAC支付12.2万美元的罚款[14]。McGriff是一家专门服务于能源行业的保险经纪公司。基于这6份保单，McGriff公司从非美国保险公司收取了45.3万美元的保费。（二）OFAC的考量OFAC认为，McGriff主动披露了违规行为，该违规行为属于非恶意的。
2011年4月7日，位于美国得克萨斯州的McGriff， Seibels & Williams of Texas，Inc.（以下简称McGriff），被OFAC认定违反了《伊朗交易与制裁条例》，向OFAC支付12.2万美元的罚款[14]。McGriff是一家专门服务于能源行业的保险经纪公司。
（一）违规行为
McGriff未经许可，与非美国的保险公司一起设计、修改6份商业综合保险单（Commercial Multiple Peril Policy），这些保单为位于伊朗水域的钻井平台提供风险保障，违反了《伊朗交易与制裁条例》。基于这6份保单，McGriff公司从非美国保险公司收取了45.3万美元的保费。(www.xing528.com)
（二）OFAC的考量
OFAC认为，McGriff主动披露了违规行为，该违规行为属于非恶意的。OFAC基于以下因素作出处罚决定：1.McGriff提供的保险服务高度专业化，并涉及伊朗石油工业，对美国制裁目标损害巨大；2.违规行为是由McGriff的一位高级雇员在高级管理层不知情的情况下造成的；3.针对违规行为，McGriff强化了OFAC制裁合规项目；4.在此之前，McGriff没有因制裁违规被OFAC处罚，或被OFAC采取其他执行行动；5.McGriff配合OFAC的调查，并和OFAC签署了两份放弃权利的协议。
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