爱立信两家子公司遭OFAC处罚，罚款145,893美元

2018年6月6日，电信巨头爱立信（Telefonaktiebolaget LM Ericsson）的两家子公司Ericsson AB和Ericsson， Inc.被OFAC认定违反美国对苏丹的制裁法律法规，两家公司需要向OFAC缴纳145,893美元的罚款^[6]。Ericsson AB位于瑞典，Ericsson， Inc.位于美国得克萨斯州。

（一）违规行为

2011年9月22日前后，Ericsson AB与第三国电信公司的苏丹子公司签署了意向书，目的是提供设备和服务，以从测试网络开始升级和扩展苏丹的电信网络覆盖范围。爱立信通过卫星连接其在苏丹的测试网络，为此，爱立信聘请了BCom Offshore SAL协助安装、调配和维修运往苏丹的卫星设备。2011年底，高温导致爱立信在苏丹的某些设备出现故障。在此情况下，两名Ericsson AB前雇员，一名无线电系统专家和项目经理，一名业务部门负责管理苏丹项目实施的高级项目总监，向Ericsson， Inc.的一位专家寻求支持。Ericsson， Inc.的专家在2012年1月2日向上述无线电系统专家及其他Ericsson AB雇员邮件回复，邮件称，“请不要给我发送与苏丹有关的任何电子邮件。这是很严重的事情，爱立信可能会被罚款，我会被解雇”。尽管有上述电子邮件，Ericsson AB的员工仍在继续与Ericsson， Inc.员工讨论如何修理损坏的设备，而不再引用苏丹的名字。

2012年2月28日前后，Ericsson， Inc.的员工在西班牙巴塞罗那举行的一次销售会议上会见了上述高级项目总监和BCom Offshore SAL首席运营官，专门讨论了苏丹设备过热问题。最终，上述人员讨论决定通过购买能够抵抗高温的、受出口管制的美国卫星通信集线器来解决苏丹设备过热问题。2012年3月22日，Ericsson AB根据上述无线电系统专家的要求，从一家美国公司购买了一个卫星通信集线器，以交付给BCom Offshore SAL在瑞士日内瓦的办公室。2012年3月28日前后，该无线电系统专家与爱立信合规部门进行电子邮件沟通，解释了该卫星通信集线器的用途以及为何需要购买该卫星通信集线器，爱立信合规部门则表示，向苏丹提供这种卫星通信集线器将违反爱立信关于制裁合规的内部政策。尽管爱立信合规部门发出了警示，Ericsson， Inc.的员工、该无线电系统专家和BCom Offshore SAL首席运营官还是将购买卫星通信集线器的客户位置篡改为“博茨瓦纳”，以防将来出现问题。随后，大约在2012年4月2日，该无线电系统专家将爱立信购买的卫星通信集线器的交易分解成Ericsson AB与BCom Offshore SAL之间的多阶段交易，通过瑞士和黎巴嫩进行转运，最终将卫星通信集线器运往了苏丹。上述行为违反了《苏丹制裁条例》。在被OFAC罚款时，爱立信已经终止了与BCom Offshore SAL的业务关系。

（二）OFAC的考量(www.xing528.com)

OFAC决定，爱立信主动披露了违规行为，违规行为是恶意的。

OFAC认为以下属于处罚加重因素：1.Ericsson AB的几名员工和Ericsson，Inc.的一名员工故意与第三国电信公司的员工共谋逃避美国对苏丹的禁运，违反了《苏丹制裁条例》；2.参与其中的Ericsson AB员工中至少有一名是管理人员；3.参与违规活动的员工无视爱立信合规部门的警告，即有关交易是被禁止的；4.Ericsson AB的违规行为损害了美国对苏丹的制裁目标；5.爱立信是一家大型商业实体。

OFAC认为以下属于处罚减轻因素：1.爱立信与OFAC合作，进行了主动披露和彻底的内部调查，并签署协议，放弃以诉讼时效过期为由进行抗辩的权利；2.无论是爱立信、Ericsson AB还是Ericsson， Inc.，在最早的违规行为发生之前的五年里，都没有收到OFAC的违规警示，也未受到OFAC处罚；3.爱立信针对违规行为采取了补救措施，执行了额外的合规控制和程序；4.考虑到违规行为的个别特征，再次违规的可能性很小。

OFAC认为，这项执法行动凸显了授权合规人员防止出现违规交易的重要性；企业应确保其制裁合规团队配备足够的人员、获得足够的技术和其他资源，并被授予适当的权限，以确保合规工作与企业的风险状况相匹配；制裁合规人员应具备必要的手段，以审查、评估和解决制裁相关问题。