美国Apollo Aviation Group因违反制裁规定被罚款21万美元

2019年11月7日，美国航空企业Apollo Aviation Group， LLC（以下简称Apollo）被认定在2013年7月至2015年9月间12次违反了《苏丹制裁条例》，向OFAC支付210,600美元的罚款^[4]。

（一）违规行为

Apollo向阿联酋的一家企业出租了3个航空发动机，这家阿联酋企业又将这些航空发动机出租给了一家乌克兰的航空公司，这家乌克兰的航空公司将这些航空发动机安装到一架出租给苏丹航空（Sudan Airways）的飞机上。在交易发生时，苏丹航空在SDN名单中。

Apollo与阿联酋的那家企业签订的租赁协议中有一条规定，禁止承租人将发动机转运至受美国或联合国制裁的国家，或在这些国家维修、运营或飞行。尽管有上述禁止性条款，但是，Apollo并没有确保航空发动机的使用方式符合OFAC的规定。例如，当时，Apollo没有从承租人和分租人那里获得美国出口合规证书。此外，Apollo没有定期监控或以其他方式验证其承租人和分租人在租赁期内是否遵守租赁协议中的禁止性条款。导致Apollo在租约期满将航空发动机回收之后，才知道这些航空发动机实际在哪里使用。

（二）OFAC的考量

OFAC决定，Apollo主动披露了违规行为，违规行为是恶意的。(www.xing528.com)

OFAC认为以下属于处罚加重因素：1.SDN名单上的某个实体未经授权在苏丹使用了Apollo的航空发动机，损害了美国对苏丹的制裁目标；2.Apollo是一家大型企业；3.尽管阿联酋的那家企业似乎违反了租赁协议中的禁止性条款，但Apollo在其租赁期内没有监控或核实这些航空发动机的实际下落。

OFAC认为以下属于处罚减轻因素：1.Apollo没有人实际知晓违规行为；2.在最早的违规行为发生之前的五年里，Apollo没有收到OFAC的违规警示，也未受到OFAC处罚；3.Apollo采取了许多补救措施，包括增加合规人员、加强系统建设；4.Apollo向OFAC提供了高质量的信息。

Apollo向OFAC证实其已终止了违规行为，并采取以下措施尽量减少类似违规行为发生的可能性：1.Apollo根据全球最佳实践改进了“了解您的客户”筛查程序；2.Apollo加强对员工进行出口管制合规培训；3.Apollo开始从承租人和分租人那里获得美国出口合规证书。

OFAC表示，此次执法行动凸显了高风险行业中的公司实施有效和持续的、基于风险的合规措施的重要性，尤其是在从事与航空业有关的交易时；在2019年7月23日，OFAC向民用航空业发布了一份制裁风险提示^[5]，警告伊朗在航空事务上采取的欺诈行为，这份风险提示主要聚焦在伊朗，但民用航空业应意识到其他受制裁的国家也可能采取类似的欺诈行为；这次执法行动还强调了在全球开展业务的公司实施“了解您的客户”筛查程序和合规措施的重要性，这些程序应涵盖甚至超出整个商业活动期限或租赁期限。