裕信银行集团三个成员的协议签署情况

UniCredit S.p.A是UniCredit Bank AG和UniCredit Bank Austria的母公司，总部设在意大利米兰，UniCredit Bank AG总部设在德国慕尼黑，UniCredit Bank Austria总部设在奥地利维也纳。如前所述，裕信银行集团并非作为整体和美国执法机构签署协议，而是单独和美国执法机构签署协议，具体情况如表1所示：

表1　裕信银行集团与美国制裁执行机构签署协议情况

续表(www.xing528.com)

UniCredit S.p.A是UniCredit Bank AG及UniCredit Bank Austria的母公司，UniCredit S.p.A和美国司法部及纽约州地方检察官办公室签署的协议是作为Uni-Credit Bank Austria与美国司法部、纽约州地方检察官办公室签署的不起诉协议的附件。美国司法部与UniCredit S.p.A的协议明确，作为UniCredit Bank Austria的母公司，UniCredit S.p.A同意确保UniCredit Bank Austria履行不起诉协议中的相关承诺，包括但不限于不起诉协议附件C和D中的义务，并不发表与不起诉协议中的义务不一致的声明。

值得注意的是，在UniCredit S.p.A与OFAC单独签订的和解协议中，Uni-Credit S.p.A存在很多违规行为，但是，美国司法部与UniCredit S.p.A的协议却只字未提UniCredit S.p.A的违规行为，只是强调UniCredit S.p.A作为UniCredit Bank Austria的母公司应履行的部分义务。