2019年4月9日，渣打银行与美国司法部、纽约州地方检察官办公室以及美国财政部OFAC、美联储、纽约州金融服务局、英国金融行为监管局达成多项协议，同意缴纳超过10亿美元的罚款。除了缴纳罚款、将DPA延长2年之外，渣打银行还同意承担额外的合作、合规和披露义务。这些协议涉及的违法业务为2007年至2011年间开展的，并不在2012年12月10日签订的多项和解协议的范围内。另外需要说明的是，2007年至2011年间的违规业务是渣打银行的前员工与客户共谋进行的。渣打银行在掌握2007年后可能违反制裁法律法规的证据后，就给予美国政府的调查实质性的合作，包括提供其员工和客户犯下刑事不当行为的重要证据。美国司法部表示，此次渣打银行没有获得主动披露信用分，因为其没有自愿、及时在2012年的DPA签署后、针对新违法行为的调查前进行披露，但渣打银行愿意对参与违法行为的员工采取纪律处分，并向美国司法部提交参与违法行为的员工的相关信息。
（二）2007年至2011年间违规业务情况
渣打银行承认，从2007年到2011年，其迪拜分行的两名前员工A和B故意合谋帮助与伊朗有联系的客户通过美国金融系统进行了美元交易，使美国金融服务出口到了伊朗，违反了美国制裁法律法规。其中一名与伊朗有联系的客户是伊朗人Mahmoud Elyassi，2019年4月9日，美国司法部对Mahmoud Elyassi提出指控，指控其共谋洗钱、欺诈美国以及违反美国制裁法律法规。(www.xing528.com)
前员工A在2007年至2014年间担任客户经理，主要负责银行与中小企业间的联系，经常与客户沟通；前员工B约在2008至2014年间作为外汇销售经理，为迪拜分行的中小企业客户提供外汇交易服务。前员工A和B合作，共同发展客户关系。
伊朗人Mahmoud Elyassi平时居住在伊朗，控制了两家公司C-1和C-2，这两家公司都在伊朗开展业务。其中，C-1约在2006年12月至2011年2月间是渣打银行迪拜分行的客户，C-2约在2011年2月至2011年9月间是渣打银行迪拜分行的客户。这两家公司都通过其在渣打银行迪拜分行的账户开展美元业务，约在2007年至2011年间，这些账户的客户经理是前员工A，前员工B则约在2008年至2011年间，为这些账户开展外汇交易提供了便利，包括美元外汇交易。前员工A和B均知道Mahmoud Elyassi控制的企业在伊朗开展业务并代表伊朗实体进行美元交易。
约在2007年11月至2011年8月间，前员工A和B向Mahmoud Elyassi提供指导，如何构建不会引起与伊朗有联系或其他非法行为的怀疑的金融交易并向其他金融机构提供虚假和误导性信息，以掩盖伊朗人Mahmoud Elyassi及其公司与伊朗的联系。在渣打银行于2011年2月不再为C-1提供银行服务后，前员工A和B帮助Mahmoud Elyassi为C-2在渣打银行迪拜分行开设了一个新的银行账户，帮助Mahmoud Elyassi继续处理美元交易。2007年至2011年，C-1公司和C-2公司与前员工A和B共谋，成功通过渣打银行进行了约9500笔美元交易，通过美国金融系统转移资金约2.4亿美元，这一交易违反了美国经济制裁法律法规。
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