【摘要】：（二）与美国司法部、纽约州地方检察官办公室多次延长DPA的期限渣打银行和美国司法部、纽约州地方检察官办公室在2012年12月10日达成DPA，期限为两年。后因调查违法业务的需要，渣打银行和美国司法部、纽约州地方检察官办公室于2014年12月8日、2017年11月9日、2018年7月27日、2018年12月21日及2019年3月31日多次修订DPA，并延长DPA的期限。渣打银行同意与美国政府合作，调查其在2007年以后开展的业务。
（一）渣打银行在两次重罚期间采取的补救措施
渣打银行表示，自2012年至2019年4月，渣打银行对其金融犯罪合规计划进行了大量投资，将相关员工人数增加了6倍，对董事会、高级管理层和公司治理架构进行了广泛改革，成立了董事会金融犯罪风险委员会，委员会的成员包括具有执法和国家安全背景的独立非执行董事和外部顾问；大幅度扩充了其制裁合规团队，并对新老客户引入了严格的尽职调查要求。渣打银行在金融犯罪合规性方面的其他改进包括：强制对所有员工进行制裁、反洗钱和反腐败方面的年度培训；通过采用包括人工智能和机器学习在内的新技术，对金融犯罪进行筛查和调查；在美国建立一个专门的网络金融犯罪情报部门。
（二）与美国司法部、纽约州地方检察官办公室多次延长DPA的期限(www.xing528.com)
渣打银行和美国司法部、纽约州地方检察官办公室在2012年12月10日达成DPA，期限为两年。后因调查违法业务的需要，渣打银行和美国司法部、纽约州地方检察官办公室于2014年12月8日、2017年11月9日、2018年7月27日、2018年12月21日及2019年3月31日多次修订DPA，并延长DPA的期限。在2012年12月10日签署DPA之后，美国政府通过一项不相关的调查获悉，渣打银行可能在2007年后为与伊朗和其他受美国制裁的国家存在关联的公司和个人客户非法处理了美元交易。渣打银行同意与美国政府合作，调查其在2007年以后开展的业务。
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