德国企业Deutsche Forfait AG被移除SDN名单

2014年10月16日，德国企业Deutsche Forfait AG（以下简称DF）被从SDN名单中移除^[13]。从2014年2月6日被纳入SDN名单到2014年10月16日被从SDN名单中移除，DF被从SDN名单移除的速度远远超过约为两年的平均速度^[14]。

（一）DF为德国及其他国家的出口商开展伊朗业务提供贸易金融服务

DF是一家德国的贸易金融公司，成立于2000年。DF从全球各地的进出口贸易中购买应收账款，并为新兴国家特别是中东国家的商品交付提供套期保值服务。DF的大部分业务都是使用美元进行结算的，需要美国的银行进行美元支付。DF的股票在德国证券交易所上市交易。需要注意的是，DF的运营重心在中东地区，在伊朗德黑兰设立了办公室，为德国及其他国家的出口商开展伊朗业务（尤其是与伊朗食品和药品有关的业务）提供贸易金融服务。

（二）DF及其一位监事和一家子公司被纳入SDN名单(www.xing528.com)

2014年2月6日，DF及DF的一位监事Ulrich Wippermann以及DF的美国子公司DF Americas Inc.因被认定为伊朗国家石油公司的原油交易提供便利而被纳入SDN名单^[15]。被纳入SDN名单后，DF无法开展任何业务，遭受重大损失。截至2014年8月底，DF损失了一半的股本，所有的利益相关者都认为公司已接近破产的边缘。Ulrich Wippermann在2014年2月24日辞去监事职位，并离开公司。

（三）DF采取的补救措施

在被纳入SDN名单后，DF积极采取了补救措施，配合美国财政部调查开展了大量的工作，并在外部顾问的帮助下调整了公司合规管理机制，主要包括：任命一名合规官，直接向管理委员会报告；完善IT系统，使之能够每天对客户（包括新客户和存量客户）进行制裁黑名单排查。在DF与美国政府谈判期间，德国外交部、联邦财政部、联邦经济事务部，甚至德国总理默克尔都参与其中，给予了DF有力支持。