对于定向制裁，最重要、最有效的风险管理方式是进行制裁筛查。2019年1月，沃尔夫斯堡集团（Wolfsberg Group）出台了《沃尔夫斯堡集团制裁筛查指引》，为金融机构识别、防范制裁风险制定框架和提供指导。沃尔夫斯堡集团是全球13家大银行组成的一个组织，包括花旗、汇丰、美国银行、摩根大通、高盛等，旨在为金融犯罪风险的管理制定框架和提供指导，特别是在了解客户、反洗钱和打击恐怖分子融资政策方面为金融机构制定框架和指导。沃尔夫斯堡集团认为，制裁筛查是金融机构所采用的一种控制措施，用于监测、预防和管理制裁风险；金融机构应将制裁筛查纳入金融犯罪合规项目，以帮助识别受制裁的自然人和实体以及非法交易；制裁筛查有助于确定可能存在制裁风险的领域，并帮助金融机构作出适当的决定。
《沃尔夫斯堡集团制裁筛查指引》旨在为金融机构评估其制裁筛查控制措施的有效性提供指导，无论是通过系统进行自动筛查还是人工筛查。该指引主要包括以下内容：制裁筛查是什么，核实参考数据和筛查的交易数据，筛查的时机选择，技术和自动化系统的使用，警报调查的标准以及测试和质量保证等。该指引明确，目前，绝大部分金融机构采用两种筛查控制措施：一种是交易筛查（Transaction Screening），另一种是客户筛查（Customer Screening）。交易筛查用于识别涉及制裁对象的交易；客户筛查或者姓名筛查用于识别新老客户是否为制裁对象，交易筛查和客户筛查结合起来适用，可以更好地管控制裁风险。
该指引还明确，金融机构首先需要识别、评估其所面临的制裁风险，并执行与其业务性质、规模和复杂程度相匹配的制裁筛查机制，金融机构在评估所面临的制裁风险时，需要从以下四个维度来考虑：一是金融机构所在地所属的司法管辖区，以及其与受制裁国家的接近程度，包括地理、文化和历史上的接近程度；二是金融机构的客户情况，包括国内的客户和国外的客户，这些客户位于哪些国家和地区，开展哪些业务；三是交易的规模和分销渠道；四是金融机构提供的产品和服务情况，这些产品是否具有比较高的制裁风险，例如，跨境交易，境外代理账户，贸易相关产品或者通汇账户。
【注释】
[1]本书中的美国政府均为狭义上的美国政府，即美国行政机关，不包括美国立法机关和司法机关。
[2]相关链接：https://www.state.gov/state-sponsors-of-terrorism/。
[3]相关链接：https://www.state.gov/state-sponsors-of-terrorism/。
[4]《伊朗交易条例》是《伊朗交易与制裁条例》的前身。
[5]该法另一名称为《达马托法》，2006年，该法不再授权美国总统对利比亚进行制裁，名称相应调整为《伊朗制裁法（1996）》（Iran Sanctions Act of 1996）。
[6]MEREDITH RATHBONE， PETER JEYDEL and AMY LENTZ， Sanctions， Sanctions Everywhere：Forging a Path through Complex Transnational Sanctions Laws ， Georgetown Journal of International Law， 2013， vol.44， p1055-1126.
[7]鉴于针对非美国人的初级制裁仍然存在，在《联合行动计划》搁置次级制裁期间，非美国人开展与上述行业有关的业务，仍不能有任何美国因素卷入，如不能使用美元、美国人不得参与等。
[8]2020年1月31日，美国财政部将其中一家子公司从SDN名单中移除。
[9]对于次级制裁范围中的伊朗各行业的界定，需要查阅相关制裁法律法规和行政命令。
[10]美国可以根据需要通过修订法律对菜单式制裁中的选项进行增减，这意味着菜单式制裁中的制裁措施选项经常发生改变。
[11]相关链接：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Programs/Documents/nsisanew12.pdf。
[12]相关链接：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/capta_list.aspx。
[13]相关链接：https://www.state.gov/the-united-states-to-impose-sanctions-on-chinese-firm-zhuhai-zhenrongcompany-limited-for-purchasing-oil-from-iran/。
[14]相关链接：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20190925.aspx。(www.xing528.com)
[15]相关链接：https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm885。
[16]相关链接：https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm949。
[17]相关链接：https://www.law.cornell.edu/cfr/text/31/515.329。
[18]此处的美国人特指1959年古巴革命后被卡斯特罗政府没收财产的美国人，包括逃到美国的古巴人以及上述人员的后裔、承继企业。
[19]奥巴马总统在2014年签发了《支持乌克兰主权、领土完整、民主、经济稳定法》和《乌克兰自由支持法（2014）》，这两部法律授权或要求奥巴马总统对非美国人开展部分俄罗斯业务进行次级制裁，但奥巴马总统从未行使上述权力。
[20]部分制裁筛查数据库，可以自定义名单，将CAATSA Section 231（d） List纳入其中进行筛查。
[21]相关链接：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/OFAC-Enforcement/Pages/20180920_33.aspx。
[22]美国对俄罗斯的制裁政策非常复杂，不但需要熟悉法律法规，还需要熟悉相关指引和FAQs，将其结合起来看，才有可能真正理解相关要求。
[23]后面我们看到，美国财政部也对一些重要词汇，如knowingly、 foreign person、 Investment，进行了解释。
[24]根据世界银行的统计数据，2014年至2018年，俄罗斯的GDP增长率分别为0.6%、-2.3%、1.6%和2.3%。我们无法准确衡量美国经济制裁对俄罗斯经济的影响，但是，不能否认的是，因受制裁而导致的经贸往来限制，必然对俄罗斯经济造成一定的负面影响。
[25]相关链接：https://home.treasury.gov/news/press-releases/sm622。
[26]美国出口管制法律法规对于受禁运的国家有规定，此处主要介绍的是经济制裁。
[27]不仅仅是美国，联合国、欧盟等也越来越多地采用定向制裁的方式。
[28]相关链接：https://www.treasury.gov/press-center/press-releases/Pages/jl0398.aspx。
[29]相关链接：https://judicialcaselaw.com/courts/nysd/cases/1_19-cv-08132-LLS/127125936536?page=2。
[30]相关链接：https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/CivPen/Documents/20181127_metelics.pdf。
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