美国的定向制裁措施及其对自然人或实体的影响

在操作层面，定向制裁就是将制裁对象纳入各种制裁名单中，制裁名单只是一个载体，用于记录制裁对象，便于美国相关政府机构，如美国国务院、OFAC，以及相关企业执行。美国政府可以根据需要创设各种制裁名单，比方说，针对俄罗斯创设了SSI名单，针对伊朗创设了561名单和Non-SDN Iranian Sanctions Act （NS-ISA）名单。因此，美国制裁名单是不断发生调整的，有增有减，美国经济制裁政策执行机构会及时予以更新并发布。

目前，美国经济制裁政策的主要执行机构美国国务院和财政部，两个机构均发布了制裁名单，其中美国国务院发布违反防止大规模杀伤性武器扩散政策的自然人和实体名单，美国财政部发布SDN名单和Consolidated Sanctions List（包括FSE、SSI、NS-PLC 、561、13599 和 NS-ISA List）。对于上述名单中的自然人或实体，美国政府采取不同的制裁措施。例如，对于SDN名单中的自然人或实体，未经许可，美国人不得与其开展任何业务，且必须冻结其资产，美国政府对非美国人开展与SDN名单中的伊朗和朝鲜自然人或实体相关的业务进行次级制裁；对于FSE名单中的自然人或实体，未经许可，美国人同样不得与其开展任何业务，但并不需要冻结其资产；对于13599名单中的伊朗自然人或实体，未经许可，美国人不得与其开展任何业务，且必须冻结其资产，但是，美国政府并不会对非美国人开展与13599名单中的伊朗自然人或实体有关的业务进行次级制裁。下面重点介绍影响比较大的、所涵盖实体和自然人数量比较多的、OFAC管理的SDN名单和SSI名单。

表1　OFAC管理的各种制裁名单

续表

（一）SDN名单(www.xing528.com)

在美国执行机构所发布的所有制裁名单中，影响最大的制裁名单为SDN名单。在OFAC发布的所有制裁名单中，SDN名单出现最早，被纳入SDN名单中的自然人、团体和实体最多，对非美国人影响最大。根据美国制裁法律法规，对于SDN名单中的自然人和实体，美国人必须冻结SDN名单中自然人或实体的资产，未经许可或有例外规定，美国人不得与之开展任何业务。另外，对于SDN名单中的部分伊朗、朝鲜和俄罗斯自然人或实体，以及部分因美国对伊朗、朝鲜制裁而被纳入SDN名单中的非伊朗、朝鲜自然人或实体，未经许可或有例外规定，美国人不得与之开展任何构成大额交易标准的业务。对于这些与其交易存在次级制裁风险的SDN名单中的自然人或实体，OFAC在发布制裁名单时，会予以提示，即增加“Subject to Secondary Sanctions”或“Secondary sanctions risk”表述。

如前所述，SDN名单首次出现于1993年12月，我们可以将其视为美国定向制裁的开端。我们可以在OFAC网站上下载或在线查询SDN名单。除了SDN名单，其他制裁名单主要与单个法律法规直接相关，13599名单直接因13599号行政命令而起，而SDN名单是与绝大部分美国制裁法律法规直接相关的，也就是说，绝大部分美国制裁法律法规都有资产冻结和拒绝交易的要求。从某种意义上讲，SDN名单最能体现美国金融制裁的特点，即充分利用美国的金融优势、市场、科技优势，通过资产冻结和断绝与美国市场、科技联系的方式，对制裁对象予以直接重击。

（二）行业制裁名单（Sectoral Sanctions Identifications List）

SSI名单是专门针对俄罗斯制裁的，是OFAC依据13662号行政命令所附的4个指令发布的，用于识别在俄罗斯金融、能源、国防和相关物资部门运营的实体。对于被纳入SSI名单中的实体，美国政府并没有完全禁止美国人和SSI名单中的实体开展业务，主要是禁止美国人为其提供超过一定期限的融资（13662号行政命令的指令1、2和3）或禁止美国人为其提供特定产品、技术或服务（13662号行政命令的指令4）。需要特别注意的是，OFAC50%规则适用于SSI名单。另外，在特定情况下，非美国人与SSI名单中的实体开展交易存在次级制裁风险，需要特别注意。