2020年2月底，新美国安全中心（Center for a New American Security，CNAS）发布了一份研究报告《Sanctions by the Numbers》[21]，对2009—2019年间OFAC管理的制裁名单列名（Designation）及除名（Delisting）情况进行了简要分析。列名，指的就是被OFAC纳入制裁名单；除名，指的是被OFAC从制裁名单中移除。新美国安全中心启动了一项数据跟踪项目，旨在提供OFAC管理的制裁名单的列名和除名的基本信息。新美国安全中心的上述举动，对于分析美国经济制裁执行趋势非常有帮助。下面，笔者将简要介绍新美国安全中心报告的主要内容，并在新美国安全中心提供的数据的基础上融入自己的部分分析。
（一）总体情况
从2009年至2019年，总共有7486个自然人（Individual）、实体（Entity）、船舶（Vessel）和航空器（Aircraft）被OFAC纳入制裁名单，总共有3201个自然人、实体、船舶和航空器被OFAC从制裁名单中除名。上述制裁名单包括SDN、Foreign Sanctions Evaders （FSE）、Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions （CAPTA）、Foreign Financial Institutions Subject to Part 561（561）和SSI名单，不包括Persons Identified as Blocked Solely Pursuant to Executive Order 13599 （13599）名单、Palestinian Legislative Council （NS-PLC）List、Non-SDN Iranian Sanctions Act （NS-ISA）名单。具体分布情况如图1所示：
图1 2009—2019年OFAC管理的制裁名单列名和除名总体情况
资料来源：新美国安全中心研究报告。
从图1中，我们可以看出，除了2016年，其他年份的列名数量均大于除名的数量，这在一定程度上说明了OFAC管理的制裁名单中的自然人、实体、船舶和航空器的数量在不断增加，2009年至2019年间增加了4285个。
2016年之所以除名数量大于列名的数量，主要有两个原因：一是2016年1月16日关于伊核协议的JCPOA正式执行，OFAC将400多个伊朗自然人、实体、船舶和航空器从SDN名单中移除，其中部分实体被纳入了13599名单，而新美国安全中心的报告并未统计13599名单中实体的数量；二是2016年10月7日美国政府正式解除了对缅甸的全面制裁，移除所有因缅甸制裁法律法规而被纳入SDN名单中的缅甸自然人和实体。
2018年，被纳入OFAC管理的制裁名单中的自然人、实体、船舶和航空器的数量急剧增加，这主要是因为特朗普政府单方面退出了伊核协议，重新将大量的伊朗自然人、实体、船舶和航空器纳入SDN名单。
（二）除名/列名趋势分析
2009—2019年横跨了两个政府，奥巴马政府和特朗普政府。美国经济制裁是美国政府实现国家利益和外交政策目标的重要工具，不同的美国总统，对于如何使用经济制裁有不同的理解，这导致不同时期的美国经济制裁的执行力度也不尽相同。如前所述，奥巴马政府签署伊核协议，特朗普政府退出伊核协议，是导致2016年和2018年这两年列名和除名数量发生急剧变化的主要原因。另外，除了数量，我们从2009—2019年历年除名/列名的百分比，也能看出这种趋势。具体情况如图2所示：
图2 2009—2019年OFAC管理的制裁名单除名/列名的百分比
资料来源：新美国安全中心研究报告。
从上图中，我们可以看出，在特朗普总统执政的2017—2019年中，2018年和2019年除名/列名的比例都非常低，2018年为2.81%，2019年为12.87%，均低于奥巴马总统执政的8年。2017年之所以相对较高，主要是因为2017年10月美国取消了对苏丹全面制裁，OFAC将222个苏丹自然人和实体从SDN名单中移除。实际上，在奥巴马总统任职的最后阶段，OFAC已通过修改《苏丹制裁条例》（Sudan Sanctions Regulations），放松了对苏丹的制裁。特朗普政府取消对苏丹的全面制裁，只是延续了奥巴马政府的政策。
通过上述分析，我们可以看出，与奥巴马政府相比，特朗普政府在使用经济制裁这一工具方面，更具有攻击性，这值得我们高度关注。
（三）制裁类别分析(www.xing528.com)
如前所述，被OFAC纳入制裁名单包括自然人、实体、船舶和航空器四个类别，不同的年份，自然人、实体、船舶和航空器的列名和除名的情况有一定的差别。从2009—2019年，总共有3197个自然人、3474个实体、515艘船舶和300个航空器被OFAC纳入制裁名单，总共有1199个自然人、1618个实体、306艘船舶和78个航空器被OFAC从制裁名单中移除。其中，船舶和航空器都是被纳入SDN名单。具体情况如表4和表5所示：
表4 2009—2019年OFAC管理的制裁名单列名情况（按照类别区分）
续表
资料来源：新美国安全中心研究报告。
其中，2012年和2018年被OFAC纳入制裁名单的船舶和航空器的数量显著多于其他年份，这主要是因为2012年美国加大了对伊朗的制裁，特别是加大对伊朗航运业和航空业的制裁，2018年美国除了加大对伊朗航运业和航空业的制裁外，还加大了对朝鲜航运业以及与朝鲜开展业务的其他国家航运业的制裁。
表5 2009—2019年OFAC管理的制裁名单除名情况（按照类别区分）
资料来源：新美国安全中心研究报告。
从表5中，我们可以看出，船舶和航空器的移除主要依赖于美国制裁政策的重大调整，特别是航空器，2009—2015年间没有航空器被移除，2016年，因JCPOA正式执行，大量船舶和航空器被OFAC从制裁名单中移除。
（四）制裁项目分析
CNAS对2009年和2019年OFAC管理的制裁名单新增自然人、实体、船舶和航空器涉及的制裁项目进行了简单的对比，具体情况如图3所示：
图3 2009—2019年OFAC管理的制裁名单新增自然人、实体、船舶和航空器涉及的制裁项目
资料来源：新美国安全中心研究报告。
从图3我们可以看出，2009年，美国经济制裁执行的重心是反毒品走私、反扩散、反恐怖主义以及对缅甸、伊拉克和刚果民主共和国的制裁。2019年，美国经济制裁执行范围相对较广，主要包括对伊朗、委内瑞拉、俄罗斯、叙利亚、朝鲜、尼加拉瓜等国家的制裁，以及针对恐怖主义、侵犯人权、大规模杀伤性武器扩散、毒品走私、网络攻击等行为的制裁。从2009年和2019年的对比中，我们可以发现，一方面美国经济制裁的范围越来越广，力求实现的制裁目标越来越多；另一方面，反恐怖主义、反扩散和反毒品走私是美国经济制裁的永恒话题，美国对国家或地区的制裁，则可能随着国际局势的变化而变化。
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