相关执行案例：瑞士信贷银行与美国司法部签署DPA

为了更好地理解美国司法部对经济制裁违规的刑事调查和指控，下面以2009年12月瑞士信贷银行被罚为例予以说明。2009年12月，瑞士信贷银行因被认定违反美国对伊朗、苏丹等国的经济制裁法律法规，而被美国检察官在哥伦比亚特区联邦地区法院起诉。最终，瑞士信贷银行承认违规，并与OFAC签订和解协议，与美国司法部和纽约州地方检察官办公室签订了延期起诉协议，延期起诉时间为24个月，瑞士信贷银行被没收了5.36亿美元^[20]。

瑞士信贷银行之所以能够与美国司法部签署DPA，主要是因为其及时进行了补救，并主动采取了以下措施：一是承认了违规责任；二是在美国政府进行调查之前，自愿终止了违规事项；三是继续与美国政府合作；四是未来继续遵守反洗钱金融行动特别工作组（Financial Action Task Force on Money Laundering，FATF）等国际组织的反洗钱规定；五是了结了与违规事项相关的民事和刑事责任。

延期起诉协议需要得到美国哥伦比亚特区联邦地区法院的同意方能生效。如果美国哥伦比亚特区联邦地区法院拒绝同意延期起诉协议，则延期起诉协议无效，美国司法部和瑞士信贷银行无须遵守协议中的约定；美国司法部如再次起诉瑞士信贷银行及其雇员，则不得将协议中瑞士信贷银行承认的事实作为起诉依据。(www.xing528.com)

在延期起诉协议中，瑞士信贷银行承诺将认真落实协议的约定，如在2010年6月30日前加强与美国政府的合作，强化对员工的培训，优化经济制裁风险防范政策等。如果瑞士信贷银行与美国司法部进行全面、真诚的合作，并认真履行协议约定的义务，美国司法部将不再就前述违规事项对其进行起诉。如果美国司法部认定瑞士信贷银行违反了延期起诉协议的约定，美国司法部将再次对瑞士信贷银行进行指控。