OFAC许可政策及SDN名单列除程序

（一）许可政策

OFAC许可（License）是指从OFAC获得开展禁止性活动的授权。OFAC许可包括一般许可（General License）和特殊许可（Specific License）。一般许可是指OFAC授权某类人群或实体开展某种类型的交易，一般许可无须申请。特殊许可是指OFAC针对某个自然人或实体就某个活动签发的书面授权文件，特殊许可需要书面申请，且一事一议。OFAC网站对于如何提交特殊许可申请有明确规定。

一般许可与具体制裁项目紧密相关，主要集中在伊朗、朝鲜、乌克兰/俄罗斯、委内瑞拉等几个主要制裁项目，如乌克兰/俄罗斯相关制裁项目中，为应对俄罗斯EN+能源集团、俄罗斯铝业等企业于2018年4月6日被纳入SDN名单引起的市场混乱，OFAC先后签发多个一般许可，给予相关方一定的时间处理掉其所持有的上述企业股票和债券。

特殊许可主要与美国人去古巴旅游、资产被冻结者申请解冻被冻结资金（Application for the Release of Blocked Funds）和支付法律服务费用，以及美国人开展与伊朗和苏丹有关的药品和农产品交易等相关。其中，申请解冻被冻结资金的特殊许可影响最为广泛，对此，OFAC网站有明确的程序性说明。通过申请特殊许可解冻被冻结的资金的前提是资金被冻结是执行冻结的机构的失误。针对一些特定的事项，也可以向OFAC申请特殊许可。

（二）SDN名单列名和除名程序

自然人和实体如被纳入SDN名单，将面临严重后果。特别是，自然人或实体被纳入SDN名单之前，OFAC并不会提前告知，主要是担心其提前转移资产。因此，在被纳入SDN名单之前，自然人或实体并无申诉的机会。但是，OFAC给予SDN名单中的自然人和实体提起行政复议的权利，SDN名单中的自然人和实体可以请求OFAC将其从SDN名单中移除^[7]。(www.xing528.com)

1. SDN名单列名程序

OFAC基于美国财政部长的授权，从多个来源收集信息，开展相关调查，并将调查结果记录在案，作为列名的依据。在正式列名之前，OFAC需要将列名建议提交美国财政部、司法部、国务院及其他相关政府部门审核，在上述政府机关审核通过后方能发布。OFAC会在网站上公布被列名的自然人或企业的相关信息，并简要说明列名的理由。

2. SDN名单除名程序

在被纳入制裁名单后，企业或自然人可以提起行政复议，向OFAC申请将其从SDN名单中移除。OFAC表示，企业或自然人如希望被从SDN名单中移除，需要采取补救措施，比方说企业重组、管理层改组等。OFAC将企业或自然人从SDN名单中移除，主要有三个原因：一是企业或自然人积极改变行为，原来列名的基础已不复存在；二是被纳入SDN名单中的自然人死亡或企业不复存在；三是OFAC在做出SDN列名建议时，出现了失误，如弄混了企业或自然人的名称，将非目标企业或自然人纳入SDN名单。第四章《美国经济制裁救济机制》重点介绍了在实践中如何从SDN名单中移除，对SDN名单除名程序有更详细的介绍。