OFAC的历史、使命与组织架构简介

OFAC是美国财政部负责经济制裁管理和执行的核心部门，为有效执行美国经济制裁政策，实现经济制裁目标，与美国国务院、商务部、司法部、美联储、联邦调查局以及国内外金融机构、工商界和外国政府联系密切。

（一）OFAC的使命

OFAC根据美国外交政策和国家安全目标管理和执行经济制裁政策，以应对其他国家和政权、恐怖分子、国际贩毒组织、从事大规模杀伤性武器扩散的人员等对美国国家安全、外交政策以及经济造成的威胁。OFAC根据美国总统及相关法律授予的权力对处于美国司法管辖范围内的资产进行交易控制和冻结。

（二）OFAC的历史(www.xing528.com)

美国财政部参与经济制裁可以追溯到美英1812年战争，时任美国财政部长的加拉廷开始管理因英国对美国海员进行骚扰而对英国进行的经济制裁。美国内战期间，美国财政部负责管理美国国会对美国南部邦联施加的经济制裁。OFAC前身是外国资金控制办公室（Office of Foreign Funds Control），外国资金控制办公室在1940年德国入侵挪威之后成立。美国政府成立外国资金控制办公室的最初意图是防止被纳粹德国占领的国家及其国民的资金被汇到被占领国家，进而阻止纳粹德国使用被占领国家的外汇和有价证券。美国正式加入“二战”以后，外国资金控制办公室通过冻结敌人的资产、阻止与敌人有关的贸易的方式，在美国针对轴心国的经济战中发挥了关键性的作用。OFAC正式成立于1950年，与我国抗美援朝相关，杜鲁门总统宣布美国进入紧急状态，要求冻结在美国司法管辖范围内的我国和朝鲜的资产。

（三）OFAC的组织架构

目前，OFAC下设10个处室和4个海外办公室，其中核心处室为许可处（Licensing Division）、合规处（Compliance Division）、民事处罚处（Civil Penalties Division）和执行处（Enforcement Division）。上述四个核心处室，对应着OFAC的核心职能。许可处主要负责审核、评估和签发特殊许可，并为OFAC项目适用情景提供书面或口头指导。合规处主要负责通过多个渠道及时、快捷地发布美国制裁对象相关信息，确保制裁对象的资产能够迅速被冻结、与之有关的交易能够及时被制止。此外，合规处还在全国各地开展经济制裁合规培训，并为执行部门提供执法线索。民事处罚处负责审核制裁违规证据，决定是否处罚以及如何处罚，并将处罚信息公布于OFAC网站。执行处主要职责是为经济制裁违规民事调查和刑事调查提供建议和协助。