1.管理承诺（标准条款：5.1）
1）最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据。
2）最高管理者是如何将满足顾客和法律、法规要求的重要性传达给组织成员的，有无传达证据。
3）组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性。
4）质量方针和质量目标是否形成并颁布了文件？
5）最高管理者是否定期进行了管理评审，是否保存了管理评审记录。
6）是否有足够的资源，包括培训人员和监控手段。
7）过程效率（标准条款：5.1.1）。在管理评审等活动中，最高管理者是否对产品实现过程和支持过程进行了评审，以确保并提高过程的有效性和效率。
2.以顾客为关注焦点（标准条款：5.2）
1）如何确定顾客的要求。
2）组织如何证实将顾客的要求转化成了相关的工作要求，并得到了满足。
3.质量方针（标准条款：5.3）
1）质量方针是否符合标准的要求（与组织的宗旨相适宜，包括对满足要求和持续改进的承诺，提供制订和评审质量目标的框架等），是否被全体员工理解并贯彻执行了。
2）质量方针和质量目标的关系是否明确。
3）是否对质量方针进行了定期评审，质量方针的修订是否符合文件控制的规定（如有修订的话）。
4.质量目标（标准条款：5.4.1）
1）是否有明确的质量目标，是否分解到了相关的职能部门，质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容。
2）质量目标是否具有可测量性，有无测量质量目标的方法。
3）质量目标与质量方针给定的框架是否一致。
4）有无质量目标实现的证据。
5）质量目标——补充（标准条款：5.4.1.1）。
①是否确定了质量目标及其测量方法。
②经营计划中是否包括质量目标。
③最高管理者如何使用质量目标以贯彻质量方针。
5.质量管理体系策划（标准条款：5.4.2）
1）策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求，质量管理体系策划的输出是否形成了文件。
2）是否提供了实施质量目标的资源。
3）质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的持续改进。
4）质量管理体系策划是否受控，更改期间质量管理体系的完整性是否得到了保持。
6.职责和权限（标准条款：5.5.1）(www.xing528.com)
1）各部门、岗位的职责、权限及其相互关系是否有文件作出规定，是否清楚、协调，各部门员工是否明白。
2）对组织内的职能，是否明确了相应的部门和岗位。
3）质量职责（标准条款：5.5.1.1）。
①发现不符合要求的产品或过程时，能否做到第一时间通报给负有纠正措施职权的人员。
②负责产品质量的员工，是否有权下令停止生产，以解决质量问题。
③是否所有班次的生产作业都安排有保证产品质量的人员。
7.管理者代表（标准条款：5.5.2）
1）最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限。
2）管理者代表如何实现自己的职责和权限，效果如何。
3）顾客代表（标准条款：5.5.2.1）。
①是否设置了顾客代表并赋予其职责和权限。
②顾客代表是否参与以下方面的工作：
a.选择产品或过程的特殊特性。
b.制订质量目标。
c.安排培训。
d.纠正和预防措施。
e.产品设计和开发。
8.内部沟通（标准条款：5.5.3）
1）组织内怎样进行沟通，沟通的方式有哪些？
2）各类人员是否了解组织质量管理体系的运行状况？
9.管理评审（标准条款：5.6）
1）是否按规定的时间间隔进行了管理评审，是否保存了评审的记录，是否由最高管理者执行的？
2）管理评审的输入、输出是否符合标准的规定。
3）对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给了最高管理者。
4）质量管理体系业绩（标准条款：5.6.1.1）。
①是否就管理体系的所有要求，包括所有部门、过程的业绩趋势进行了评审。
②目标的监视情况，不良质量成本的定期报告和评价情况是否作为了管理评审的内容，评审结果的记录能否为经营计划中规定的目标的实现情况、顾客的满意情况提供证据。
5）评审输入——补充（标准条款：5.6.2.1）。交付过程中或在顾客处实际发生的不合格、潜在的不合格，以及这些不合格对质量、环境、安全的影响是否成为了管理评审输入的内容。
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