解决外部性问题的方法的介绍

前面已经举了一些例子来考查外部性对经济社会的各种影响。无论外部性给经济带来怎样的影响（正面的或是负面的），它都会造成效率的损失。既然如此，那么怎样减轻或消除外部性所造成的经济效率的损失就颇为值得讨论。我们已经知道外部性实际上是市场失灵的一种原因，要克服这种市场失灵，可以通过采取经济措施、行政措施、明确所有权、实行企业合并等方式来纠正外部性。

（一）经济措施

政府可以采取税收和补贴的方法。许多经济学家认为，这比政府制定规章制度进行行政干预有效得多，并且更符合社会经济的需要。有人把税收和补贴比喻成大棍和胡萝卜的关系，两者综合作用，其目的是对私人成本进行调整，使之接近于社会成本。产生负的外部性的企业在缴纳了与边际污染成本相等的税收后，其边际私人成本与边际社会成本达到一致，企业私人成本提高，产量就会减少。

比如为解决汽车增加带来的交通拥挤问题，许多国家向车主征收“公路使用费”，其具体措施是根据每辆车的占地面积和速度等一些影响交通拥挤程度的因素向车主征收费用，使每次行车的边际私人成本等于边际社会成本，从而减少私人行车的次数或里程。采用这种形式收取费用，政府增加了财政收入，可以用来加强交通建设或交通管理；对于车主来讲，一方面他们因为付出费用减少了部分出行，损失了部分消费者剩余；另一方面通过交费，他们出行时的交通比不加控制时畅通，所以也因此获得了利益。政府会给具有正外部性的企业相应补贴，以减少其边际私人成本，使其边际私人成本与边际社会成本相等。由于私人成本下降，企业将增加产品的生产。

补贴通常存在于下述三种情况。第一，对于外部不经济中的受损者要给予补偿。例如，火车行驶中烟囱向车身两侧的庄稼地里洒落煤烟颗粒，该影响的受损者应该得到补贴。在得不到这种补贴时他可以诉诸法律或是与火车所有者进行协商通过其他途径索赔。第二，对于产生外部经济的厂商或公共产品提供者也应该给予补偿。否则，这类厂商就不愿意进行生产，这类公共产品就会供不应求。政府提供这类补贴并使边际社会收益与边际私人收益相等，产生外部经济的厂商或公共产品就会增加到社会有效水平。第三，给外部不经济的产生者提供补贴。有人将这类补贴称为“向污染者行贿”。如前所述，外部性通常是厂商追求利润最大化的副产品，所以要产生外部性的厂商花钱降低污染通常缺乏动力。就补贴和税收来说，厂商更愿意接受前者。因为补贴能够增加利润，而没有使厂商的股东们产生反对控制污染的压力。

税收与补贴的不足在于政府对各种经济行为的外部性难以逐个做出精确的测量，也就是说对产品的社会边际成本无法精确计量，因而也就无法制定出合理的税收与补贴的标准。

（二）行政措施

当采用经济措施难以纠正由于外部性造成的资源配置低效问题时，政府通过采用行政手段来干预和调节资源配置活动就是必要的。政府能够规定经济主体从事经济行为所必须遵循的规章制度。规定科学具体的环境指标和排放标准，对有害气体、污水、尘埃、噪声的排放，根据生态环境的要求，以立法或行政法规的形式确定排放的上限，排放超标则给予罚款。目前，发放可交易的污染排放许可证制度已经被世界各国采用，它由政府确定污染总水平，将排放额度在厂商之间进行分配。(www.xing528.com)

但是，这种行政干预的实施效果依赖于政府组织体系、官员效率等各方面的综合作用，如果管制不严或是执行不力都会使政府干预失败，比如政府关于在公共场合禁止吸烟的规定就需要各级人员严格执行才能落实。另外，政府规章制度的制定需要确定资源的最优配置，从行政上给生产者或消费者提供最优的产量组合、消费组合。这需要政府在制定政策规章时具备相当的科学性、准确性，以保证其干预的正确性，但是，这在实际操作中存在相当大的难度。

（三）明确所有权

1960年，美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者罗纳德·科斯（Ronald Coase）发表了《社会成本问题》一文。科斯提出了通过所有权的明确化来解决外部性问题的思想。这里所说的所有权不仅仅限于传统意义上的资源所有权或物的所有权，还包括其他许多法定权利，例如，按某种方式使用土地的权利、避免土地受污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权利等。所有权学派经济学家指出，只要明确界定所有权，经济行为主体之间的交易行为就可以有效地解决外部性问题。著名的科斯定理（Coase theorem）概括了这一思想。

所谓科斯定理是指在没有交易成本（或交易成本很低），并且对财产权做出明确规定与实施条件时，外部经济效果不影响资源的有效配置。它也可以表述为只要财产权明确，并且交易成本为零或者很小，则无论财产权最初赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。政府在市场经济中应当做的不过就是产权重组。只要产权设计得当，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题。

科斯定理提醒人们，在产生外部性的场合，并不一定需要政府的干预，只要明确外部性的所有权，同样可以解决外部性问题，达到资源有效配置。但是该定理忽略了交易成本问题。交易成本是指围绕自由交易而发生的任何谈判或使契约强制执行的成本。交易成本不同于生产中所耗费的资源成本，比如劳动力成本、资本或土地成本等。交易成本包括信息成本、谈判成本、订立或执行契约的成本、防止交易的参与者在议价时进行欺骗的成本、维持所有权的成本、监督和执行成本等。如果交易成本太高，通过市场也许无法有效地解决外部性问题，资源因之也难以得到有效配置。我们应当认识到：产权的明确能够解决一部分外部性问题，但对于大多数外部性问题，特别是与环境有关的外部性问题，还是需要政府从中进行积极的干预和管制。涉及产权确定和变更的问题在实际中是一个利益分配的问题，不可能轻易解决。

（四）实行企业合并

外部性的根源在于某一经济活动主体的行为给其他经济主体的利益带来影响，因此如果能够将利益关联方整合为一个经济活动主体，那么外部性的溢出性影响也就得到了控制。例如，某条河流沿河有两个厂商。在上游的是一个钢铁厂，居下游的是一个养鱼场。钢铁厂在生产过程中排放废水，污染了河水，使养鱼场的产量大为减少。这样，钢铁厂给养鱼场造成损失，产生了负外部性。现在，可以把两个企业合并成一家企业。合并以后，为了自己的利益，合并在一起的企业会把钢铁产量推进到使上游炼钢厂的边际利益等于下游养鱼场的边际损失时为止。这种办法又被称为“外部性内在化”方法。