外部性的含义、分类及特征

（一）外部性的含义

所谓外部性，是指一个经济行为主体（个人或企业）的行为对其他经济行为主体的福利形成影响，但其他个人和企业并未因此而承担成本或获得补偿的情形。外部性也称为外部影响或外部效应。这种影响是“非市场性”的影响，是指一种活动所产生的成本或利益未能通过市场价格反映出来，而是无意识强加于他人的影响，施加这种成本或利益的人并没有为此付出代价或得到收益。

（二）外部性的分类

外部性作为一类经济或社会现象，可以划分为三种类型，即正外部性、负外部性和双向外部性。

一个经济单位的经济活动的外部影响对社会和其他经济单位产生积极的影响，无偿为他人带来利益，这时就产生了正外部性。最典型的正外部性例子就是发明创造。发明人在一定时间内可以利用专利或奖金等获得收益，但发明给他人和社会带来的利益绝不仅限于此。一项发明创造给社会带来的财富有时可能是不可估量的，比如电灯的发明，其经济效益和社会效益都是无法估量的。相当数量的人们从发明中获取利益而无须向发明人支付费用或是支付较少费用就可享受到极大好处，这就是正外部性。另外，一个生产鲜花的农场使得过路人免费得到的享受也属于正外部性。

某些个人或企业的行为给其他个人或企业造成坏的、消极的影响，使其利益受损，这种现象可称为负外部性。例如，某地区有一条河流，河流的上游建有一个大型化工厂，化工厂的生产污水不经处理就直接排入了该河，形成了严重的污染。水污染对农业生产产生了严重的破坏作用，它造成下游农业减产，甚至颗粒无收；造成有毒物质富集于农作物，降低农产品质量，甚至丧失价值；造成渔业损失，污水所到之处鱼虾绝迹，重污染水体养殖鱼价低甚至卖不掉。污染还直接威胁着下游农村居民饮用水的安全。同样，工厂释放有毒气体、吸烟者在公众场所吸烟都有负外部性。

以蜂农和果园主的关系为例，春天果树开花时节，蜂农在果园附近放蜂采蜜而不必向果园主付费的同时，果园主也因为养蜂人的到来而节约了人工给果树授粉的支出。此类事件中，两方或多方经济活动者互相为对方创造了正外部性或负外部性，却没有因此获得回报或支付报酬。我们将此类现象统称为双向外部性。

（三）外部性的特征(www.xing528.com)

外部性的特征主要表现在如下五个方面。

第一，外部性独立于市场机制之外。外部性的影响不是通过市场发挥作用而产生的结果，不属于交换关系的范畴，因而市场机制无法对产生外部性的厂商给予惩罚。如果市场机制有能力自动地惩罚产生污染的工厂，补偿污染的受害者，那么市场机制就不会产生这种外部性的缺陷了。

第二，外部性产生于决策范围之外，具有明显的伴随性。对于排放污染的工厂来说，他进行决策的动机并不是为了排污，排污只是生产过程中的伴随现象，而不是故意制造的效应。就污染的排放而言，并不是因为污染本身能够使得总收益超过总成本，而是因为生产在这样处理废物时的收益超过了他所负担的那部分成本。在这种情况下，创造负外部性的厂商的产出水平有可能超过最优水平。外部性是伴随着生产或消费而产生的某种副作用，它是市场机制容许生产者或消费者在做出决策时可以忽视的行为结果。

第三，外部性与受损者之间具有某种关联性。外部性所产生的影响并不一定能明确表示出来，但它在客观上必然会造成或正或负的福利影响。当受损者对外部性不是漠不关心的时候，它就是相关的，否则就不是相关的。例如，邻居听音乐时把音响的声音开得很大，影响了你的正常休息，于是便产生了外部性，但如果你并不介意，那就不能说有外部性存在。

第四，外部性具有某种强制性。在很多情况下，不管人们是否愿意，外部性会强加在承受者身上。如住宅附近的飞机场的轰鸣声，附近工厂烟囱排放的废气污染等。这种强制性是不能由市场机制来解决的。

第五，外部性很难完全消除。例如，一般来说，工业污染是不可能完全消除的。即使对于政府来说，其作用也只能是限制污染，使之达到人们能够接受的某种标准。百分之百的消除是难以做到的。