东亚地区专利知识溢出与引用研究

在企业生产过程中，研发活动实际存在着双重作用：一是创新，二是学习。研发的作用不仅仅是创造新的知识或技术，同时也是企业吸收和利用已有知识的过程（Cohen & Levinthal，1989）。由这一思路出发，我们也可以通过专利引用数据来分析东亚地区的知识流动状况。

（一）专利申请数量

专利一般可以看作是研发活动的成果，因此专利申请数量也就成为描述技术进步的重要指标。图2.8给出了美国和东亚经济体的专利申请数量。

总体而言，东亚的专利申请数量增长较快。其中，NIES的专利申请数量较多，尤其是韩国和中国台湾，专利申请数量正在逼近发达国家水平。依据USPTO（U.S. Patent and Trademark Office，美国专利和商标办公室）的统计数据，到2004年，中国台湾和韩国分别在全球专利申请数量中排名第四和第五，仅次于美国、日本和德国。中国在2000年之后也有明显增加，而东盟国家专利申请数量较少。

日本作为东亚唯一的发达国家，其专利申请数量尽管多于东亚其他经济体，但与美国相比仍然相距甚远，20世纪90年代末期之后，这种差距甚至有加大的趋势。

图2.8　各经济体专利申请数量

资料来源：Hu，Albert Guangzhou.2006.“Knowledge Flow in East Asia and Beyond.”Background paper，World Bank，Washington，DC.

（二）专利引用(www.xing528.com)

采用专利申请数量为指标考察知识积累实际上存在明显的缺陷。正如Jaffe & Lerner（2004）所归纳的，一是并非所有被授予专利的发明都具有实际应用价值；二是并非所有的发明都受到了专利的保护。

专利引用，尤其是非自身引用，可以看作是一种知识的流动。比如，如果专利B引用了专利A，这就意味着专利B是建立在A的知识基础上的，没有专利A，B就无法成行。此时，专利B的产生可以看作是专利A知识溢出的结果。图2.9给出了东亚经济体的主要专利引用来源。

美国是东亚技术的最重要来源，占东亚经济体技术引用的60%左右。东亚各个经济体应用美国专利的比例都很高，根本原因仍然在于美国是世界上最大的专利生产国，其专利总量和年申请专利数量都是全世界最大的。即使是东亚最发达的国家日本，专利应用的40%以上也来自美国。

图2.9　东亚经济体的专利引用来源

注：图中ROW：rest of the world；G5：加拿大、法国、德国、意大利、英国
资料来源：Hu，Albert Guangzhou.2006.“Knowledge Flow in East Asia and Beyond.”Background paper，World Bank，Washington，DC.

东亚区域内的知识流动也较为频繁。日本仍占引用来源的第一位，东亚地区的技术引用中，约20%左右来自日本。与此同时，NIES也已经成为东亚发展中经济体知识的重要来源。大多数东亚内部的专利引用都涉及中国台湾和韩国持有的专利，他们被看作是东亚区域内重要的创新者。

由此，我们可以看出东亚地区内部的知识流动已经相当频繁。尽管区域外发达国家仍然是最为重要的知识来源，但是东亚的知识流动已经越来越明显地体现出区域性特征。并且，随着经济发展和产业结构升级，NIES已经逐渐成为东亚地区新的创新领导者。