如何发现和处理不符合项

（一）发现

（1）审核员会从各种不同途径取得资料。有时在审核工资问题时，会突然提出要生产记录或辞工单，并与工卡结合起来看员工星期天上班的情况，以确定在哪个环节上出现了不符合项，这是一种交叉核对法。

（2）当发现不符合项时，一般情况下，审核员会尽量征得被审核方的认可，以便于被审核方采取纠正行动。如果被审核方确定有足够的证据推翻某个不符合项时，审核员应撤销该项不符合报告（例如，上班时间7：30与8：00的关系）。双方都应该做到耐心、克制、礼貌。作为审核员必须针对的是体系而不是个人；作为被审核方应该实事求是。

（3）被审核方负责人的谈话可以成为客观证据。审核员应通过独立的来源予以核实。所谓独立来源，应包括观察记录、测试等方面。传闻、陪同人员或与被审核活动无关的人员的谈话，不能作为客观证据。

（二）处理

出现以下情况之一时，即构成严重不合格项。(www.xing528.com)

（1）造成严重的社会责任危害，如发现使用童工或强迫性劳动，出现大规模工伤、火灾、全厂性罢工等重大劳资纠纷事件。

（2）管理体系的运作中出现系统性失效。例如在工卡中发现是特意为验厂制作的记录，而不是工人上下班的真实记录，则形成“无法断定上班时间的真实性”。又如，工卡和工人问话都没发现问题，却发现有星期天的生产记录，而考勤记录显示，这一个星期天是休假的，经过询问签单人员，其无法正面解释，形成“无法断定上班时间的真实性”。再如，工人面谈中有多名员工提到加班很多，只是打在另外一张卡上，或由管理人员记录作包工处理，而且工资收入与提供的记录不同，则形成“上班时间和工资报酬的不确定”。

这类属于某一要素或某一关键过程的失效现象，又未能采取有效的纠正行动加以消除，即构成系统失效。

（3）管理体系运作中出现区域性失效。例如，某一生产部门的化学有害物质造成空气浓度严重超标，长期得不到纠正；又如，某个部门的工卡出现群体上下班时间完全相同的情况；再如，危险工具无记录无处理，生产记录缺失等情况长期得不到纠正等。

出现严重不合格项属重大违规，如果是首次发现，则会在3个月至半年内再跟进验厂一次，如果是没有得到改进，则可能被客户列入黑名单，取消该客户的全部订单，并要求在一个月内将已生产的产品退回。