为了规范不同类型的市场,并根据相应的法律法规对市场活动进行监督,土耳其针对一些不同的领域和部门设置相应的监管机构,包括:土耳其竞争委员会,能源市场监管局,银行监督管理局,信息与通信技术管理局,烟草、烟草产品与酒精饮料市场监管委员会,民营化管理局,公共采购管理局,糖业局,广播电视最高委员会,公共监督、会计和审计标准管理局。
(一)土耳其竞争委员会
土耳其竞争委员会(Turkish Competition Authority,TCA)的目标是通过建立和保护市场上的竞争来实现经济效率的最大化。管理局的主要职责和权力如下:对“竞争准则”中说明的各项活动,依照相应程序开展询问和调查等工作,采取必要措施来预防违反“竞争准则”的行为;施行相应的行政法规;对与竞争规则相冲突但对经济和消费者有利的协议,有权给予豁免并发布相关规定;通过检查一定规模的并购和合资来防止市场中的垄断;审查私营化过程中公共事业向私营部门的转移,防止私有企业的垄断;通过向公共机构和实体,就可能对市场竞争产生负面影响或限制的各种行为和法规发表意见,确保市场竞争条件的主导地位。[6]
就竞争管理而言,2017年是相当活跃和紧张的一年。土耳其的竞争委员会进行了27项调查,实施了近2.05亿里拉的行政罚款。总共有184个并购交易被竞争委员会审查,其中4宗于2017年被竞争委员会纳入第二阶段的调查。涉及的大型国有和跨国公司包括:土耳其电信(Turk Telekom)、谷歌、梅赛德斯奔驰、微软、索迪斯集团(Sodexo)、瑞士罗氏(Roche)、Turkcell公司、沃达丰(Vodafone)、AVEA、索尼等公司。此外,2017年,电力、鸡肉、汽车燃气、港口服务、燃油配送、道路安全系统、媒体、广告和汽车零部件行业都受到调查的影响。
2017年罚款数额最大的是对酒类生产商Mey Icki的处罚。经过调查,竞争委员会认为Mey Icki滥用其在葡萄酒市场的主导地位,通过其退税计划打压竞争对手。竞争委员会决定对其处以1.5亿里拉的行政罚款。其他重要的行政处罚包括对土耳其玻璃生产商Trakya Cam发起的调查(1 749万里拉罚款)和对荷兰的全球在线预订网站Booking.com的调查(254万里拉罚款)。土耳其竞争委员会可能对这些公司采取更大胆的做法,发起更多调查,并处以更多罚款。这意味着,对所有企业而言,合理竞争将变得更为重要,它们必须对竞争法更加警惕。
(二)能源市场监管局
能源市场监管局(Energy Market Regulatory Authority,EMRA)规范和监督能源市场,以提供一个健全、透明和竞争的市场环境,并维持能源市场的正常运行;在质量、数量、价格、环保等方面为消费者提供最便捷的电力和能源。能源市场监管局的主要职责和权力如下:
授予许可证,这些许可证规定了具体的授权操作,以及由此产生的电力、天然气、石油和液化石油气市场法律实体的相关权利和义务;从事上述市场的审计工作;监控市场表现,设计相关法规,审核执行过程;确定定价的法定原则;实施行政制裁,以防违规操作的出现。[7]
(三)银行监督管理局
银行监督管理局(Banking Regulation and Supervision Agency,BRSA)旨在保护存款人的权益;保证金融市场的信任和稳定;支持金融业发展,促进信贷体系的有效运作。银行监督管理局的主要职责和权力如下:
在银行、金融控股公司和部分融资租赁公司等行业,规范公司成立、管理、组织、股份交换及类似程序;实施审计,以此确保符合这些规定;降低交易和中介成本,使银行业务更具竞争力,激活市场整合和运作,使市场透明化,并确保相关机构的意见反映在金融市场监管方面;检查风险结构、内部控制、风险管理、内部审计制度、应收款项、股东权益、应付款、损益表、责任和债务余额,以及影响银行法所涵盖实体财务结构的所有因素,以确保遵守公司管理原则;评估独立审计机构的年度财务报告。[8]
(四)资本市场委员会
土耳其资本市场委员会(Capital Markets Board of Turkey,CMB)是负责土耳其证券市场的监管机构。在1981年颁布的《资本市场法》(Capital Markets Law,CML)的授权下,CMB在过去一直为组织和发展资本市场机制制定详细的规章制度。根据市场的发展阶段和国家经济的状况,CMB所承担的职责在优先顺序上不时地发生变化,但它的主要目标仍然是相同的:采取必要措施促进资本市场的发展,从而有助于在保护投资者的同时有效地分配国家的财政资源。除此之外,CMB还制定创新法规,进行监督,以确保土耳其资本市场的公平、效率和透明度,提高其国际竞争力。
土耳其实业银行伊斯坦布尔总部
在其使命范围内,CMB确立了其主要战略目标:加强对投资者的保护;采纳国际资本市场的规范,并将其充分纳入土耳其的本土法规;促进和提高市场供求双方的效率;促进资本市场的透明度和公平性;推动市场结构现代化;加强资本市场基础设施建设;提高委员会工作人员的素质。
土耳其资本市场的法律框架包括三项主要的立法:其中一项专门用于规范资本市场,即《资本市场法》,其他是关于证券交易所的第91号法律和《土耳其商业法典》。《资本市场法》的目标是规范和控制资本市场的安全、公平和有序运作,保护投资者的权利和利益。在1981年《资本市场法》颁布之后,资本市场委员会也制定了必要的法规来规范市场和资本市场机构。股东超过100人的股份有限公司或向公众发售股份的股份有限公司,均须服从《资本市场法》的规定。根据1999年对《资本市场法》的修订,拥有超过250个股东的股份公司,其股份被认为已向公众发售,这些公司受适用于上市股份公司的规定的约束。
证券交易所的设立、经营和审计的原则是由1984年颁布的第91号法律法规决定的。有关二级市场运作的法律结构由该法令决定。1956年颁布的《土耳其商业法典》规定了公司的设立和经营,并对一般的金融工具进行了定义和规范。当《资本市场法》中没有规定时,受《资本市场法》约束的股份公司必须遵守《商法》的规定。
除上述立法外,影响证券市场发展进程的另三项重要规定是关于保护土耳其货币价值的第32号法令。这项法令于1989年8月颁布,旨在进一步开放金融系统,它不仅允许非居民投资土耳其证券、政府债券和国库券,而且允许国内资本通过资本市场委员会授权的金融中介流入外国证券。1999年12月颁布的一项立法,即第4487号法,对《资本市场法》进行了一系列修正。通过这些修订,资本市场委员会的职责和职权范围扩大,它除履行先前的职责外,还获得了很多新的职权。[9]
(五)信息与通信技术局
信息与通信技术管理局(Information and Communication Technologies Authority,ICTA)负责电讯市场内的法律规例、监察、授权、调解及其他类似职能。它的主要职责和权力如下:
检查网络和基础设施是否遵从法律,排除不符合法规的基础设施;检查市场上对许可证、标准和法规的遵守情况;必要时在经营者之间执行争议解决程序,并采取必要措施;确定原则和程序,确保为消费者和用户提供平等的电信服务,并保护他们的权利和利益;发布电信行业使用的国家标准,并检查市场对这些标准的遵守情况。
《晨报》伊斯坦布尔办事处
尽管无线电技术产品的获批与欧洲合格认证标志的要求密切相关,但是土耳其市场的认证是一个单独的批准程序。市场批准是土耳其信息与通信技术局的职责。管理局发出的批准书是永久性有效的,因此制造商不需要重新认证未经修改的产品。由于与欧洲合格认证标准和相关的无线电设备指令接近,制造商可以使用为欧洲合格认证标准创建的测试报告和证书,以获得信息与通信技术局批准进入土耳其市场,无须在土耳其实验室进行本地测试。但是,需要有一名当地代表参与。对于认证过程,需要花费总共六到八周的时间。(www.xing528.com)
经当局批准后,制造商有义务在其产品上加上必要的认证标志。在这里,接近欧盟认证变得尤为明显,因为在土耳其也使用CE标志。同样的规则也适用于欧盟国家使用的标志。CE标记的最小高度为5毫米,并且必须显示在产品本身上,只有在例外情况下标签才可能被允许放置在包装和用户手册中。[10]
(六)烟草及烟草制品和酒精饮料市场监管委员会
烟草及烟草制品和酒精饮料市场监管委员会(The Tobacco,Tobacco Products,and Alcoholic Beverages Market Regulation Board,TAMRB)跟踪有关烟草、烟草产品、酒精和酒类的登记、授权和管制制度的业务;制定法规,避免烟草和酒精消费对医疗和社会造成危害;并为执法部门制定具体实施准则。监管委员会的主要职责和权力如下:
规范和监督烟草生产,批准烟草种子和烟草贸易的进口,以及通过公共采购购买和销售烟草产品;批准设立烟草加工厂;检查这些工厂的操作,监视烟草仓库和储藏,授予与烟草仓库有关的许可;监管相关市场主体;为烟草生产和销售发放许可证;规范酒精、甲醇、蒸馏酒和酿造酒的市场;颁布在全国范围内实施的法律,并与欧盟立法相协调。[11]
(七)私有化管理局
私有化管理局(Privatization Administration,PA)作为一个非常重要的权威机构,与其他监管和监督机构不同,负责协调土耳其的私有化进程。它是一个自治的行政机关,对国家的私有化进程负有完全责任。它的主要职责和权力如下:
向最高私有化委员会提出建议,将某些部门纳入或排除在私有化范围之外,为私有化预备期指定方向;为符合条件的组织拟订私有化计划,并确定必要的私有化程序;负责实施某些组织的私有化进程,在私有化过程中指导各组织,并协调该领域的运作;为相关组织发布财政、行政和法律结构方面的法规;负责私有化基金的管理。[12]
(八)公共采购管理局
公共采购管理局(Public Procurement Authority)确定适用于公共当局和受公法管辖、或受公共控制、或使用公共资金的机构进行的任何采购的原则和程序。依据法律,商品、服务或工作涉及的采购受合同授权支配,无论是何种经费来源,都需要进行采购协调。公共采购管理局的职责和权力如下:
处理投诉,即从招标程序开始到合同签署为止整个过程中,根据投诉内容向承包机构违反相应法律的行为提出相应的要求;发布、制定和指导实施《公共采购法》《公共采购合同法》《标准招标文件和合同》等各项法律;保存被禁止投标单位的记录;确定招标公告的原则和程序,发布《公共采购公报》。[13]
(九)糖业管理局
糖业管理局(Sugar Authority)是经授权并负责制定糖业制度、糖业生产、糖业定价和销售原则、程序的机构,其职责是通过当地生产或进口满足国家的糖需求。管理局确保《糖业法例》得到执行,并监督市场运作是否符合法例。糖业委员会是其决策机构,并享有以下职责和权限:
制定和实施关于设置、取消和转移配额的决策;决定糖业公司在市场上的参与度;制定和执行存储和扣减其他费用的决策;评估市场参数并向上级机构传达其对法规的意见;执行法定行政处分;指导研发过程,必要时进行资源配置;对相关工厂进行检查。[14]
(十)广播电视最高委员会
广播电视最高委员会(Radio and Television Supreme Council,RTSC)负责管理和监督广播电视业务,是土耳其监测、管制和制裁无线电台和电视广播的国家机构。RTSC成立于1994年,最初由大国民议会选举出来的九名成员组成。该委员会总部位于安卡拉,并在伊斯坦布尔、伊兹密尔和迪亚巴克尔设立有办事处。该委员会也负责授予广播许可证和权限,从而通过地面、数字、卫星、有线电视和网络电视进行广播。RTSC直接或根据观众的投诉对广播公司进行检查,并在必要时实施制裁。委员会的主要职责和权力如下:
采取措施保障资讯自由,并在广播服务市场建立竞争环境;准备和实施电视频道和无线电频率计划;定义媒体服务提供商对许可证申请的要求,向符合条件的实体授予许可证,监督是否保留资格并在必要时撤销许可证;检查在土耳其定居的媒体服务提供者的广播是否遵守适用的法律和适当的国际公约;检查未在土耳其定居但受土耳其管辖的媒体提供者的广播服务是否遵守适用的法律和适当的国际公约;确定衡量和监督广播评级的原则和程序,界定对违规行为的制裁。[15]
土耳其广播电视台(TRT)伊斯坦布尔分部
土耳其广播电视最高委员会还发起成立了两个视听媒体服务领域的国际论坛。为了建立一个由黑海经济合作组织(BSEC)成员国广播监管当局组成的平台,RTSC准备的一项提案被提交给BSEC成员国。2007年12月4日至5日,在乌克兰基辅举行的BSEC信息和通信技术工作组会议接受了这一建议。在此背景下,2008年6月30日,BSEC成员国广播监管机构在伊斯坦布尔BSEC总部召开会议,同意发表联合声明,宣布成立黑海广播监管机构论坛(Black Sea Broadcasting Regulatory Authorities Forum,BRAF)。所有会员国的代表决定举行年会,以促进合作,并讨论广播部门的共同问题。[16]
在土耳其广播电视最高委员会的推动下,伊斯兰合作组织(OIC)在2011年成立了伊斯兰国家广播监管机构论坛(Islamic Countries Broadcasting Regulatory Authorities Forum,IBRAF)。IBRAF是在数字化和融合的背景下,努力满足伊斯兰国家广播监管机构之间加强合作的需要,它的功能和目标是:促进广播监管当局之间的对话与合作;就广播的共同主题提供资料、意见和经验交流的论坛;提供一个讨论各种视听问题的论坛,例如文化事务、保护儿童和青少年、日益高涨的伊斯兰恐惧症等。[17]
(十一)公众监察、会计和审计标准局
公共监督、会计和审计标准局(Public Oversight,Accounting and Auditing Standards Authority,POA)的设立是为了制定标准,并确保有效的公众监督,从而获得高质量和可靠的财务报告以及独立审计环境。该机构的主要职责和权力如下:
按照国际标准建立和发布土耳其会计标准,以确保依法负有记账责任的各方财务报表的相关性、透明度、可靠性、可理解性和一致性;确立独立审计师和审计公司的设立和运作要求;宣布、注册和公开披露符合条件的实体;监督独立审计师和审计公司的运作是否符合规定;在发生任何违规行为时有权暂停或撤销营业执照;对独立审计人员进行审查、授权、登记和纪律调查;建立教育和职业道德标准,并采取必要措施弥补不足之处;与适当的国际授权机构合作;为授权在土耳其开展审计工作的外资审计和审计事务所进行注册,并为此公开披露信息。[18]
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