与违规程序相关的关键因素

前言

此操作文件旨在提供关于违反IECEE基本规则、程序规则和操作文件(统称“IECEE规则”)的程序要素,来作为IECEE执行秘书和申诉委员会考虑采取行动的依据。

这些程序要素将有助于加强IECEE在成员机构、NCB及其CBTL、制造商、管理当局和其他利益相关方中的信誉。

这些程序要素的目的也在于不对NCB的客户造成不必要的影响。

违规组织——单独或共同违反任何IECEE规则的成员机构、被接受的NCB或CBTL。

1.投诉

1.1

a)当IECEE秘书和违规组织能解决违规情况时,无需申诉委员会介入。

b)当IECEE秘书和违规组织不能解决违规情况时,IECEE秘书将提请申诉委员会依据IECEE基本规则IECEE 01,条款10.1b)和附录B(引用并包含在此操作文件中)对违规情况进行处理。

c)a)或b)任一种情况,IECEE秘书处都将出具GNCR(一般不符合报告),报告将提交ACAG(评审和认证顾问委员会)并接受其监督。

当要求申诉委会介入处理案件时,秘书处通知相关方的任何行动都受到申诉委员会的管辖和指导。

1.2 当一个申请人、一个颁发和认可NCB或认可NCB或IECEE的成员机构希望提出投诉时,应以书面的形式提交给IECEE秘书。

1.3 投诉可以包括,但不局限于以下情况:

a)成员机构、被接受的NCB或CBTL对IECEE规则的违反；

b)依据未授权实验室的测试结果而颁发CB测试证书；

c)依据已被接受实验室的测试结果颁发的CB测试证书,但是颁发证书的NCB不是主管该实验室的NCB；

d)假冒的(不正当出具)的CB测试证书；

e)基于未声明的制造商实验室(如SMT)的测试结果而颁发的CB测试证书；

f)其他情况……

1.4 若秘书收到了有关违反IECEE规则的客观证据,应发出正式的通知给违规组织,要求其在一周内对情况作出解释并确认事实。如果违规组织是CBTL,正式通知应发给其责任NCB并抄送该CBTL。

1.5 收到违规组织回复的解释和事实确认后,秘书将评估由投诉方(若有)(条款1.1)和违规组织提供的所有材料,并向所有涉及的相关方提出解决的行动计划。

1.6 行动计划视违规的性质不同而异。如果违规情况可能损害CB体系的信誉,例如不恰当颁发CB测试证书,(IECEE秘书处)将要求申诉委员会依据基本规则01附录BIE-CEE,以及此操作文件的第2、3和4条条款中规定的程序执行。

1.7 当违规的后果关系到或影响到产品安全或产品与IEC标准的符合性时:

a)涉及的制造商应向颁发该CB测试证书/报告的NCB提供那些依据该CB测试证书/报告颁发了认证标志的NCB的名字。

b)颁发该NCB测试证书/报告的NCB应该向那些依据该CB测试证书/报告颁发了认证标志的NCB说明相关产品涉及安全/符合性的问题的详细情况。

2.首次违反

2.1 秘书应通知违规组织,并同时抄送相关CB测试证书的申请人,违规组织应在30天内调查问题的根源并依据恰当的IECEE程序采取整改措施以纠正该违规事例(例如,违规组织自己承担费用在其下属的被接受的从事相关范围测试的CBTL对相关产品进行重新测试,验证产品符合对应的标准)。

2.2 如果确定产品不符合对应的标准,违规组织和申请人必须在10个工作日内做出计划,使产品符合标准,并立即通知IECEE秘书。

2.3 如果确定产品符合对应标准,则取消不正当颁发的CB测试证书,并重新颁发新的CB测试证书。

2.4 违规组织还应当在30天内审查其记录,并将其他有可能使用同一未经授权的实验室而不当颁发的所有CB测试证书向IECEE秘书处申报。

2.5 在IECEE秘书处发出的最初通知后的六十日内,违规组织应对上述申报的CB测试证书进行验证,验证费用由违规组织承担。

2.6 如果违规组织没有显示适当的意愿来解决该问题,IECEE秘书将通知违规的NCB,取消受到影响的CB测试证书,并且该机构颁发这个(或者这些)标准和产品类别的CB测试证书的授权将被暂停一定时期。

2.7 违规组织在任何情况下都应当成功通过一次现场复评审来维持他们在IECEE内运作的资格。

3.二次违规(在第一次违规成功解决后)

3.1 秘书将通知违规组织其在IECEE内与相关标准/产品类别有关的授权被暂停。违规组织必须成功通过一次现场复评审来恢复他们在相关范围内被接受的地位。

3.2 IECEE秘书处将通知有关成员机构,违规NCB有关标准/产品类别在IECEE内的运行权限被暂停。

3.3 因不当颁发的CB测试证书而受到影响的产品将在30天内由其他NCB予以验证。申请人可选择由哪家NCB来验证。所产生的费用由违规组织支付。

3.4 如果上述产品被判定不符合相关的标准,违规组织和申请人必须在10个工作日内共同制定一个工作计划,以使该产品符合要求,并立即通知IECEE秘书处。

3.5 如果上述产品被判定符合相关的标准,那么不当颁发的CB测试证书将被取消,并由新的CB测试证书取代。

3.6 违规NCB须通知所有涉及相关标准/产品类别的产品的申请人,任何进行中的CB测试报告和CB测试证书都无法完成,并建议申请人向其他NCB申请。违规组织必须退还申请人在该次申请中已支付的费用。

3.7 违规组织必须在3个月内成功通过一次现场复评审,评审将包括违规NCB被IE-CEE接受的所有产品类别,以确认违规组织是否有任何进一步违反IECEE规则的行为。

3.8 依据复评审的结果,IECEE秘书处可暂停违规组织在IECEE内对于其他产品类别的运行资格。资格暂停将不少于6个月。

3.9 任何被认定受到不当颁发的CB测试证书影响的其他产品,必须在IECEE秘书处发出最初通知后的30天内,由申请人选择其他NCB进行验证。由此产生的费用将由违规组织承担。如果上述产品被判定符合相关的标准,那么不当颁发的CB测试证书将被取消,并由新的CB测试证书取代。

3.10 如果上述产品被判定不符合相关的标准,违规组织和申请人必须在10个工作日内共同制定一个工作计划,以使该产品符合要求,并立即通知IECEE秘书处。

4.第三次违规(在第二次违规成功解决后)(www.xing528.com)

4.1 IECEE秘书处将通知违规组织立即停止其在IECEE内的运行,暂停将至少持续12个月,之后,相关成员机构可向IECEE秘书处递交资格恢复申请。

4.2 IECEE秘书处将通知有关成员机构,违规NCB在IECEE内的运行权限被暂停及暂停期限。同时,IECEE秘书处将通知该成员机构,在此时间段内,因违规NCB的原因,成员机构被暂停表决权。

4.3 受到不当颁发的CB测试证书影响的产品将在30天内由其他NCB予以验证。申请人可选择由哪家NCB来验证。所产生的费用由违规组织支付。

4.4 如果上述产品被判定不符合相关的标准,违规组织和申请人必须在10个工作日内共同制定一个工作计划,以使该产品符合标准,并立即通知IECEE秘书处。

4.5 如果上述产品被判定符合相关的标准,那么不当颁发的CB测试证书将被取消,并由新的CB测试证书取代。

4.6 如果得到其他NCB的验证,不当的CB测试证书将被取消,并由一份新的CB测试证书取代。

4.7 违规NCB须通知所有涉及每个产品类别的产品的申请人,任何进行中的CB测试报告和CB测试证书都无法完成,并建议申请人向其他NCB申请。违规组织必须退还申请人在该次申请中已支付的费用。

摘自基本规则IECEE 01

10 申诉委员会

10.1 申诉委员的职责是:

a)对涉及本基本规则有关应用的纠纷提出解决方法的建议；

b)对于收到的可能对IECEE信誉造成影响的潜在违规行为的抱怨,提出针对NCBs和CBTLs的处理意见；

c)调查争议时发现的任何明显涉及到IECEE采用标准的技术内容及其应用的问题,都应向CMC报告,以便采取适当措施。

10.2 申诉委员会将由四名成员及其代理及主席组成。他们都应是与发证和认证NCB有关的人员,由IECEE的成员机构提名,CMC任命。

他们的任期为三年,只要他们继续保持与一个发证和认证NCB的关系,则有资格再连任一届,任期仍为三年。

10.3 IECEE的秘书兼任申诉委员会的秘书,但无表决权。

10.4 申诉委员会在研究处理申诉事件时,主席和所有四名成员或其代理均应出席会议,经有关各方同意,也可采取通信的方式来处理。

10.5 不论是申诉委员会的主席还是四名成员或其代理,都不得参与处理涉及其本国中的一个NCB的申诉事件。此时如有必要,应由IECEE主席任命与此无关的国家中的一个发证和认证NCB的人员参与处理该事件。

10.6 各利益相关方有权向申诉委员会做出陈述。

10.7 申诉委员会关于其建议的决定,应根据四位成员表决的多数做出,如果表决结果票数相等,将由主席决定应采取何行动。

10.8 如果申诉委员会的建议没有得到遵守,双方均可以将此事提交给CMC,以便采取适当的行动。

10.9 申诉委员会的程序见附录B。

附录B (规范性的)申诉委员会程序

B.1 申请人、认可NCB、颁发和认可NCB或IECEE的成员机构都有权向申诉委员会提出申诉。

B.2 当申请人不同意NCB做出的该申请人有关事务的决定需要提出申诉时,如有关NCB的申诉程序适用,申请人应首先按照NCB的程序提出申诉。

如果申请人对国家一级的申诉结果不满意,并认为该决定违反了IECEE的规则时,或者当该国家级的申诉程序不适用时,申请人可以在收到该决定通知的一个月内,向IECEE秘书处提出书面申诉,并陈述申诉的全部理由。

B.3 当B.1提到的任一方有意提出申诉时,应在确认无法达成协议后的一个月内向IECEE秘书提交书面材料,并陈述全部理由。

B.4 为研究处理投诉事件,申诉委员会的会议一般应与CMC会议一起举行。但如果投诉人表示愿意支付申诉委员会主席、四名成员及秘书为举行会议所需的差旅费和生活费用,申诉委员会可以随时召开会议。应事先将这些费用的数额通知投诉人,并应在会议举行前支付到IECEE账户。

B.5 当申诉委员会按B.3项研究处理申诉事件时,应得到下述资料:

a)申诉书；

b)申诉所必要的有关各方和他们与IECEE秘书之间的所有通信文本；

c)已提交给IECEE秘书的书面证据的摘要。

注:书面证据的组成应包括但不限于:违规案例、摘录的有关测试报告、设备或样品的照片、图纸、电路、使用手册等。

通常这些文件应至迟在会前四周由IECEE秘书分发给申诉委员会的主席和四名成员以及他们将参与此次申诉的代理。所有文件的副本也应送到有关申诉的各方。

B.6 当各方同意以通信的方式处理该事件时,B.5也适用。投诉人应事先表示愿意支付费用(如有)。

申诉委员会的主席可以提出一个解决办法供申诉委员会的成员们考虑。IECEE的秘书有责任协助这些成员和有关各方。

当使用通信的方式做出决定时,有关决定的记录或纪要应形成书面形式。

B.7 申诉委员会应以保密方式处理投诉事件。

B.8 有关各方有权聘请一位专家就与投诉案件有关的事项为申诉委员会提供咨询。

B.9 在对申诉事件做出仲裁时,只应有申诉委员会的主席、四名成员或他们的代理和申诉委员会的秘书出席。

B.10 申诉委员会应在会后一个月内,以书面形式将他们的建议发送给有关各方,如果需要采取涉及到标准的行动,有必要报送IEC秘书长。

B.11 申诉委员会的建议应提交下一次CMC会议。若有关各方要求,应以保密方式提交。当NCB或IECEE的成员机构没有遵循申诉委员会的建议时,CMC应决定采取适当的措施。

一般投诉过程流程图