旅游社会企业动态能力评价指标体系初设与筛选

1.旅游社会企业动态能力评价指标体系初设

旅游社会企业动态能力指标体系的构建是旅游社会企业应对市场竞争、提高自身竞争力的关键。根据前文对社会企业特征、内涵的阐述，结合动态能力机理分析，本书主要从以下方面对动态能力评价指标进行搜集和改动。

第一，将企业文化塑造这一指标修正为旅游社会企业精神的建设。因为旅游社会企业是以社会使命为最终目标，以市场为导向来解决社会问题的组织，内部员工对于旅游社会企业文化和内涵的认可对于企业运营和在关键时刻的转型是十分重要的，作为解决社会问题的旅游企业，必然比传统的营利性旅游企业更为重视企业文化的建设。如果使用一般的企业文化建设，会使这一重点无法凸显，不利于旅游社会企业价值的创造。因此，本书借鉴相关文献，构建出旅游社会企业精神建设指标。

第二，旅游社会企业既具有非营利组织的特性，又具有传统纯营利企业的特性；既包括在一般社会企业的范畴之内，又具有旅游企业隶属于服务行业的特性。对于市场的地位要基于旅游业内社会问题的解决，对于员工的培训要履行授人以渔的理念。基于此，本书参考学者对社会企业、旅游企业的重要研究成果和相关文献，结合对于理论基础分析总结，收集相关指标，并剔除重叠和不相关的指标。

表3-1　旅游社会企业动态能力评价初设指标

综合以上对于动态能力评价指标的资料搜集和目标确定，在借鉴学者研究成果的基础上，从研究目的出发，初步构建了旅游社会企业动态能力评价指标体系，暂定了环境感知、整合协调、学习、重构与转变这4个一级指标，并在此前提下初步拟定了37个二级指标，可见表3-1。

由于研究者的知识水平和认知等优先，个人整理构建的指标体系难以避免会出现重复或者遗漏，指标体系的完备性和科学性会打折扣，鉴于此，本书采用专家咨询法对指标体系进行了修正和完善。

表3-2　专家咨询法专家概况

专家咨询法是将初设指标制作成一张调查问卷，通过现场咨询或者邮件等方式争取专家对各个指标的意见，并将各位专家的统计结果反馈，将此过程反复直到专家的意见趋于一致，是修正和完善指标库的一种有效方法。而对于专家的挑选需要坚持以下原则，一是专家要熟知旅游社会企业及动态能力的情况和内涵，二是在此领域有丰富的时间经验，能够理论结合实际给出客观的建议。

本篇选择的专家主要由两部分组成，一部分是来自高校的旅游社会企业领域专家，了解国内外关于社会企业、旅游企业的学术动态，共4位；另外一部分则在旅游社会企业从事相关工作，有丰富的工作经验，共4位。采取了现实面对面访谈和邮件发放问卷的方法进行咨询。专家的概况如上表3-2所示。

经过两轮的专家咨询，经过统计各位专家对于初设四个维度看法和意见，共剔除了1个二级指标（产业规律认知），新增了3个二级指标（S8环境信息解读能力、C3所在区域的创新环境好、T9风险应对能力）。较为完善地构建了旅游社会企业双重绩效评价指标体系，共包括4个一级指标和39个二级指标，具体指标如表3-3。

表3-3　旅游社会企业动态能力评价指标集

2.旅游社会企业动态能力评价指标体系筛选

评价指标的设计并不是越多越好，关键在于代表性和实用性，指标收录太多不仅使体系变得复杂而且还会保留一些无关紧要的指标。因此，为提高评价指标体系的科学性，需要选择合适的指标筛选方法剔除鉴别力和相关性较低的指标。

（1）评价指标的筛选方法

筛选指标的方法主要有以下几种：①鉴别力分析法，是一种通过分析指标数据的差异程度来选取信息量丰富代表性强的指标的方法。在不同评价模块中，鉴别力强的指标值表现出较大差异，反之则认为该指标提供的信息微弱，应该加以剔除。一般采用离散系数来度量指标鉴别力。②指标相关分析法，需要计算子指标之间以及子指标与评价目标之间的相关程度，通过比较相关系数与临界值来剔除指标。③聚类分析法，是用数学统计方法通过考量各变量的总体差异程度来确定其相关关系，实现指标的自动分类，进而确定每一类中最有代表性的指标。④因子分析法，是指从变量群中提取共性因子的统计方法，将相同本质的变量归入一个因子，可减少变量的数目，再现原始指标与因子之间的相关关系。本书先采用鉴别力分析来确定动态能力评价指标的代表性，再采用相关性分析法来剔除重复或相关性过高的指标。

1）鉴别力分析法

利用鉴别力分析法是根据指标数据的差异信息来选择信息量丰富的评价指标。旅游社会企业动态能力评价指标体系有多个层次，各层次的不同指标对于评价目标的表现程度也各不相同，需要对指标进行鉴别力分析。本书采用离散系数来衡量指标鉴别力，离散系数与指标的鉴别力呈正相关，表示变异系数越大则指标的鉴别力越强，指标的重要性越高，反之则表明鉴别力越差，重要性越小，需要被剔除。其计算公式为：假设指标体系有m个评价指标，n个评价主体对其进行评价，xij表示第i个评价主体对第j个指标评价的数值，离散系数vj的计算公式如公式3-1所示。

其中，sj表示各指标标准差，表示各指标样本均值，xij表示第i个评价主体对j个评价指标的评价数值。

根据离散系数的计算结果，以0.2为阈值，剔除鉴别力低的即离散系数小于0.2的指标，保留大于0.2的指标，对指标库进行初步筛选。

2）指标相关分析法

在旅游社会企业动态能力评价指标体系中，指标的科学性会受到指标之间相关性的影响，同一级指标之间较高的相关性会导致评价对象信息的重复，而上下级指标之间较低的相关性则表明下一级指标对于评价目标的解释力不够高。因此，本书对于指标相关性的统计分析主要分为两步：首先计算评价目标与各评价指标之间的相关性，以0.5为临界值，剔除相关系数低于0.5的指标，保留高于0.5的指标；而后计算各个评价指标之间的相关系数，以0.7为临界值，剔除相关系数大于0.7的指标中的一个，以减少并消除信息的重叠。

（2）旅游企业动态能力评价指标筛选

本书根据初设评价指标设计了一套初始问卷，问卷运用5点式李克特量表，用1、2、3、4、5分别代表很不重要、不太重要、一般重要、比较重要以及非常重要五个级别，要求被调查对象根据自己的认知，对旅游社会企业动态能力的每个评价指标进行重要度评分，本书以社会企业领域的专家、旅游社会企业家及潜在的社会企业家为调查对象，他们对这一领域有相当程度的理论及实践认知。通过现场发放、邮件等方式展开，在这里非常感谢导师为学生提供机会让我们参加了南开大学国际商学院举办的全球化背景下的创业研究会议，为我们提供了向相关领域专家教授咨询请教的机会；同时也为我们提供了参加由英国大使馆文化协举办的全球性项目——社会企业家技能培训项目的机会，我们对天津班和重庆班部分在旅游社会企业的工作的学员进行现场发放了问卷，并借助他们的人际关系向其他旅游社会企业的从业者收集了问卷；同时通过加入中国社会企业家群进行聊天及电子邮件的问卷发放；问卷调查从发放到回收经历了一个半月的时间，问卷共计发放了289份，回收147份，回收率为50.9％，其中有效问卷124份，有效率为42.9％。被调查对象的基本情况见表3-4。

表3-4　被调查对象基本情况

1）指标体系鉴别力分析

根据离散系数的计算公式，对回收的有效问卷进行了数据处理和分析，用SPSS17.0算出了动态能力的39个评价指标的均值和标准差，最后得到旅游社会企业动态能力评价指标的离散系数，具体数值见表3-5。

表3-5　旅游社会企业动态能力评价初设指标的变异系数

由上表可知，S1、S2、S8、S9、C10、L3、L4、L9、T6、T8、T11的变异系数均小于0.2，应剔除，其他28个指标暂时保留，经过这轮鉴别力分析的筛选，解决了指标库中某些指标鉴别力低的问题，提高了指标的代表性和准确度。

2）指标体系相关性分析

表3-6　旅游社会企业动态能力评价二级指标与一级指标均值的相关性系数

（续表）

(www.xing528.com)

注：**表示在0.01水平（双侧）上显著相关。

剔除了代表性、鉴别力不高的指标后，本书为了删除对评价目标影响不显著的指标，使用SPSS17.0计算出各二级指标与一级指标之间的相关关系，以0.5为临界值，剔除相关系数低于0.5即对一级指标影响不显著的指标。二级指标与一级指标均值的相关性系数见表3-6。根据表3-6所得到的结果可知，指标C9的相关系数小于0.5，表示不显著相关，应删除这个指标，剩下的27个指标得以保留。

上一步二级指标与一级指标均值的相关性分析只是检验了单个指标对于对应一级指标的显著性，并没有消除二级指标之间的相关性影响。因此，本书进一步对各二级指标之间的相关性进行分析，以0.7为临界值，剔除相关性系数大于0.7的指标，进一步提高评价指标体系的严谨性与科学性。运用SPSS17.0进行分析，所得结果见表3-7。

表3-7　旅游社会企业动态能力评价指标相关系数大于0.7的指标对

根据表3-7的结果，存在两个指标对（L2、L6）、（T1、T5）的相关性系数大于0.7，我们删除变异指标对中变异系数较低的指标，保留变异系数较大的指标L6、T1。

表3-8　旅游社会企业动态能力评价筛选后的指标

初设的评价指标体系经过鉴别力分析与相关性分析的筛选后得到优化，最终得到旅游社会企业动态能力由四个维度下的25个评价指标，如表3-8表示。该指标体系基本避免了指标之间的重复重叠，又能较全面、准确地反映旅游社会企业动态能力的真实水平。

3.旅游社会企业动态能力评价指标体系诠释

表3-8中各个指标的基本含义诠释如下：

（1）环境感知维度

S3感知顾客偏好的变化：顾客对于任何企业来说，重要性不言而喻，当然对旅游社会企业也不例外。旅游社会企业对于顾客旅游需求和消费特征发生的变化要较为敏感地感知到。

S4感知竞争者产品（服务）的变化：知彼知己才能百战不殆，传统旅游企业所提供的产品或服务的变化是旅游社会企业进行管理决策的重要风向标。

S5感知外部政策的变化：要制定有竞争力的战略必须对决定产业吸引力的竞争规则有深刻的理解，通过感知外部环境和政策的变化，旅游社会企业可以很好地明确自身面临的机会与威胁，从而能够根据自身所有用的资源进行选择和决定，对未来的走势和变化做出正确的预见。

S6感知内部氛围的变化：内部氛围指的是企业内部的物质、文化氛围的总和，包括企业资源、能力文化等因素，也就是组织内部的一种共享价值体系，旅游社会企业及时感知到内部员工的需求和氛围的变化有利于保证企业及时做出有利于发挥企业优势的管理方式的改变。

S7提供的旅游产品与需求的匹配程度：产品生存的基础就在于用户的需求能够得以满足，而匹配的程度是指旅游社会企业所提供的产品或服务能够在多大程度上满足游客的需求，对于旅游社会企业来说，在尽力满足游客需求的同时也要尽量制造需求。

（2）整合协调维度

C1合作伙伴稳定的关系：建立稳定的旅游合作伙伴关系，以最小风险、最快速度实现彼此之间的资源互补，有利于共同面对激烈的外部旅游市场竞争，取得竞争优势。

C2供应链的支持：旅游社会企业的供应链是指旅游产品或者服务到达游客之前各相关者的连接或准备的衔接，通过计划、获得、存储、分销、服务等这样一些活动在游客和旅游产品提供者之间形成的一种衔接。中间环节的实现需要各个节点的支持和配合。

C3所在区域的创新环境好：区域内构成软环境的诸多因子，作为一种“介质”体现在旅游社会企业个体的行为模式上、体现在旅游企业的对于产品服务营销等各个环节，更渗透在区域内各个旅游企业彼此相互合作的过程中。创新环境好，会带动区域内的旅游企业不断进行创造和改善自身的发展，形成创新的浪潮。

C4规章制度支持创新：创新如果没有组织和规章制度的支持与推动，是很难实现的，旅游社会企业建立支持创新、鼓励社会创业精神的规章制度，从体制计划到团队人员全面落实，作为竞争力来源的一个重要因素。

C5组织架构的合理性：组织架构主要体现在业务结构、职能结构、层次结构和职权结构方面，通过这几个方面通常能对企业的组织结构是否合理做出系统的剖析，从而判断这个组织的架构能否利于达成预定的目标，能否快速适应环境变化并适时做出必要调整，能否发挥各层次各部门的整合作用。

C6信息技术的利用：良好的信息技术支撑能使旅游社会企业更准确地抓住市场机会，带来便利，获取有价值的信息，实现营销手段的多样化和现代化，同时在提倡的运营过程中，信息技术也是必不可少的，为旅游社会企业提高生产效率和科学决策提供支持。

C7网络关系的维持：旅游社会企业之间或与其他类型企业之间或与政府之间为了特定的目标和利益以一定方式建立起来的相互依赖，以有形或无形的活动规则，维持关系的一种方式，是旅游社会企业进行互补和协作时网络维持的基础所在。主要来自于旅游社会企业与各方的利益相关者所建立的合作关系，如旅游社会企业的客户资源、社会网络和公共关系，以及对于当地旅游经济的促进作用等。

C8内部沟通渠道的顺畅度：信息是现代旅游社会企业的重要资源，内部沟通的工具有电话、会议、电子网络等，沟通方式又包括纵向、横向和斜向，沟通渠道的畅通能够保证信息在企业内得到及时准确的沟通和传达，促进员工之间的合作，提高整体的运行效率。

（3）整合协调维度

L1价值观的一致性：始终保持价值观的一致性和先进性，并能够适应外部市场环境变化，可以对企业的经营绩效产生积极的影响。旅游社会企业的价值观是企业文化的核心层次，是反应企业价值观的精神文化。对旅游社会企业来说，建立解决社会问题的价值观会使企业能比竞争对手更快更有效地去做正确的事。培育员工的社会企业价值观，能帮助他们更具社会责任感地在市场经济中实现企业的社会使命。

L5员工意见的重视程度：员工作为旅游社会企业接触游客的第一线人员，他们的意见也直接反映了顾客的意愿和需求，对于员工意见越重视，越有利于了解市场的最新动态，及时作出改变。员工意见反馈的采用也体现了员工的组织归属感与责任感。同时，旅游社会企业对员工的技能和发展的重视也体现在对于其提出意见的接纳和关注程度。

L6培训机会的可得性：是指在某个周期内，旅游社会企业员工参加内外部培训学习的机会多少。

L7部门间交流共享机制的建设：旅游社会企业内部员工之间是否有共享知识和信息的制度和机制以提高整体的效率。

L8外部知识的可获得性：旅游社会企业应该打破封闭的组织疆界，及时有效向外部获取信息，获取在组织之间流动的外部知识，实现创新和转变。

（4）整合协调维度

T1引进先进技术与工艺：新技术的引进是企业发展的动力之一，指的是旅游社会企业能否及时引进技术，在此基础上创新。

T2经营思路调整：紧跟旅游市场步伐，根据市场的改变和机遇，及时转变经营理念，实现旅游社会企业的战略转型。

T3运营流程调整：经营思路的转变伴随着相应流程的转变，转变运营流程为策略的实现来服务。

T4对市场准确及时定位：是指旅游社会企业对旅游市场细分及定位目标市场以后，通过各种营销手段，提供优于或有别于其他旅游企业的产品或服务，从而树立特有的旅游社会企业的形象，获取有利的竞争地位。

T7组织结构调整：是指组织成员为完成工作任务、实现组织目标，在职责、职权方面的分工、协作体系上的改变。

T9风险应对能力：风险的不确定性和复杂性决定其随时都可能转化成危机，在努力化解风险、消除风险的同时，一旦风险转化为危机事件，必须积极处置。在应对风险、处理危机中要牢固树立风险意识，提高应对能力。

T10外部关系网络的扩展：是指随着市场环境的变化和自身运营流程的调整，原有的关系网络不能满足旅游社会企业的要求，此时应扩大关系网络，建立新的合作伙伴关系。