样本选择与数据采集的优化方法

选定评价样本即评价对象，并围绕所确定的对象以及各评价指标收集相应数据，是开展竞争力评价的两大关键步骤，应保证两者与评价目标、评价原则的一致性以及其与前文所设计的灰色综合评价模型的适用性。

（一）选定样本

1.具体样本对象

本研究选择样本城市民营跨国经营上市公司作为城市民营跨国公司竞争力代表。其中，浙江省11个城市，计划单列市5个城市。

2.考察时间

本研究首先选定2013—2017年5年作为考察时间段。

3.测评范畴

本研究有3个测评范畴。范畴一是选择宁波、深圳、厦门、青岛、大连等5个计划单列市，作为第一个测评组，进行横向比较。范畴二是选择宁波、杭州、温州、绍兴、金华、衢州、舟山、台州、嘉兴、丽水和湖州等浙江省辖区11个城市，作为第二个测评组，进行横向比较。范畴三是选择宁波近5年的企业发展情况数据进行历史纵向比较。

首先，之所以选取计划单列市作为评价对象，主要是因为5个城市有一个共同特点，均是沿海城市，都是在改革开放的政策红利下，依靠沿海天然优势对外开放，加速自身经济发展。其中，大连、青岛和宁波是国务院1984年批准的第一批沿海开放城市。上述城市在经济、政治、文化等各方面比一般城市具有相当优势，对其展开探讨具有很强的现实指导价值。

第二，选择宁波、杭州、温州、绍兴、金华、衢州、舟山、台州、嘉兴、丽水和湖州等浙江省辖区11个城市作为测评组，是因为以上测评城市均属浙江省，在同一辖区范围内，政治、经济、文化教育等区域政策相似，且企业经济条件趋同，但各城市的集聚产业特点及企业思想观念、价值体系等方面各具特色，具有代表性。另外，宁波与其他城市之间存在较为频繁的合作与交流，在同一评价系统中对比宁波与其他城市的民营企业竞争力水平以及其中的差距，有利于使宁波民营企业认识到发展中的自身优势与劣势，更好地扬长避短，有的放矢地实现竞争力的培育与增强。

（二）采集指标数据

民营跨国经营企业竞争力评价指标体系包括规模实力、盈利能力、国际化水平、发展速度、创新能力、风险控制能力、经营管理能力、经济政治环境和人文教育环境等评价领域。如前所述，民营企业竞争力评价指标体系中主要包括定量指标与定性指标两大类。它们两者因性质的不同而在数据搜集渠道和方式上存在差异，分别借助文献调研与问卷调查两种不同形式获取相应指标数据。

1.研究样本公司选择

基于本研究的研究目标，同时考虑到系统性和一致性，研究数据选择的上市公司应符合以下几点：

（1）选择企业的性质为民营企业，剔除国有及集体资金来源性质的企业。例如，宁波上市公司中，选择雅戈尔、海伦钢琴等民营企业，剔除宁波港、宁波银行等非民营企业的公司样本。(www.xing528.com)

（2）选择的企业应具有显著的贸易出口或对外投资。例如，宁波上市公司中选择申洲国际、均胜电子等，剔除康强电子等主营业务以国内销售为主的公司样本。

（3）选择近5年年报数据完整的公司，剔除上市时间不足5年的公司样本。例如，宁波上市公司中剔除宁波高发等样本。

（4）剔除近5年出现借壳、卖壳等股权变动的企业。例如，宁波上市公司中剔除新海电气等样本。

2.定量指标的数据来源

民营企业竞争力评价指标体系包括总资产、主营业务收入、固定资产、主营业务利润率、资产净利率、国际市场占有率、人均国民收入等定量指标。基于统计口径一致性以及数据权威性、可信性的考虑，各城市民营企业的上述定量指标数据以及用于计算相应指标指数的原始数据均主要来源于各城市民营企业上市公司年报数据。各城市民营企业竞争力各项定量指标数据计算如下：

（1）选取符合上述条件的上市公司样本，根据2013—2017年，各公司年报数据，搜集整理各公司原始数据。

（2）个别年份某公司的缺失指标数据以前后年份指标变动情况，给出推测值作为代用数据。

（3）以各公司的总资产占比为权重，计算各城市民营企业竞争力评价中各项定量指标的加权平均值。

（4）潜在竞争力相关定量指标，根据各测评城市统计公报数据，计算整理。

3.定性指标的数据来源

民营跨国经营企业竞争力评价指标体系包括规模实力、盈利能力、国际化水平、发展速度、创新能力、风险控制能力、经营管理能力、经济政治环境和人文教育环境等评价领域。企业知识吸收与创新能力、出版市场开放程度、产业聚集程度、政府知识产权保护度等项为定性指标。各项定性指标数据均来源于问卷调查，即邀请专家针对各指标在宁波、深圳、厦门、青岛、大连、杭州、温州、绍兴、金华、衢州、舟山、台州、嘉兴、丽水和湖州等15个测评城市的现实状况进行主观判断与评分。其中，问卷问项中各指标在不同国家的高低程度采用李克特五点尺度，即采取5分制打分，1表示“很不高”，2表示“不高”，3表示“一般”，4表示“高”，5表示“很高”，由专家按照自己的判断分别赋予分值。在选择调查对象时，尽可能保障调查的覆盖面和有效性，兼顾专家的背景、专业、行业、职务等多方面因素，分别对企业主管部门、跨国经营企业、高等院校等不同领域的专家展开问卷调查。同时，为增强专家群体决策的科学性，本研究在地域选择方面不仅局限于浙江省，而是通过制作不同版本的在线调查问卷，并借助在线调查平台邀请了其他省份专家对各指标在不同国家的得分情况进行判断。共发放问卷110份，回收到问卷60份，回答完整有效问卷37份。具体问卷形式与结构见附录。

需要说明的是，定性指标是竞争力提升演变的动态增量因素与影响竞争结果的过程指标，所反映的是其在某一时期内的总体状况，多与该因素的本质有关，于较短的年内发生的明显或不明显性质变化难以逐年准确量化。此外，通过问卷调查所收集到的专家评分数据反映的也仅为其对相应指标近期来的总体定性判断。所以本研究在此忽略评价指标体系中项定性指标—年的显著或非显著历时性变化，将定性指标的调研数据导入每一年的竞争力测评模型。

综上，定量和定性指标数据具体来源及说明详见表5-1。

表5-1　民营跨国公司竞争力评价指标数据来源说明