技术创新促进产业升级的方法和途径

20世纪80年代以来，随着演化经济学的发展，一些学者开始从动态、演化的视角来探讨技术创新促进产业演化的过程和机制。其中，最具代表性的研究成果是艾伯纳西和厄特巴克（Abernathy ＆ Utterback，1978）提出的产业创新动态过程模型。该模型认为，企业的产品创新和工艺创新是相互关联的，企业的创新类型及创新频率取决于企业所处产业的成长阶段。在产业发展的早期阶段，企业的创新焦点在产品创新上；随着主导设计的出现，产业进入过渡阶段，此时企业的创新重点转向了工艺创新；当产业发展进入稳定阶段，企业的创新活动则以渐进性产品创新和工艺创新为主。根据上述对技术创新、产业升级研究范围的界定，本书拟从行业层次和产业链的角度探讨技术创新对产业升级的作用路径。

（1）技术创新→传统产业的新兴化→产业升级

技术创新一方面能够促进新兴产业和部门的形成，另一方面也可以通过技术的扩散与传播使传统产业的技术水平得以提升，进而促进产业升级。

首先，传统产业的新兴化是指将技术创新成果运用到传统产业的生产中，使得传统产业或部门通过采用新的技术、工艺和装备来提升其技术水平，提高产业的生产效率和生产能力，并推动原有产业部门和产品的更新换代，甚至推出新产品。

其次，传统产业技术的革新和装备的改良不仅会提高产业的劳动生产率，还会降低产业的生产成本，提高产业利润率。由于资本的趋利性，物力和人力资源会大量地涌向该产业。同时，在同一产业内，由于某种技术创新带来的成本降低会在产业内部快速扩散和吸收，使更多的资源留在有发展潜力的产业中。

再次，技术创新促使传统产业新兴化主要在于将高新技术产业的先进生产技术注入传统产业中，加快了传统产业对先进技术的吸收和转化，从而使传统产业技术创新突破原有的技术框架，开发新的技术进步路径，创造出新的高附加值产品。

（2）技术创新→新兴产业发展→产业升级

新兴产业是指随着新技术创新成果、新技术的发明与应用而出现的新的部门和行业。它既指现有生产中采用全新技术范式的已有生产部门或行业，也指随着技术创新成果的应用而产生的新生产部门。新兴产业的产生是技术进步的重要体现，也是社会需求对生产系统提出的新要求。(www.xing528.com)

突破性技术创新的发展，一方面，会使已有产业主导技术在原有技术轨道上出现重大技术创新，并会对该产业造成“创造性破坏”，导致产业突变；另一方面，新的科学技术在产业化上取得巨大成功，并与社会需求全面对接，加速新产业出现。也就是说，技术创新能够通过引进新的生产要素组合，促进新兴产业的形成，同时也会通过技术成果的运用加快新兴产业的培育和发展。新兴产业的出现，往往会带动上下游关联行业的形成，进而会形成一个新的产业集群，行业间产业关联的加强，有利于技术扩散、传播，从而提高技术创新成果的规模化收益。

产业融合是指不同产业或同一产业内的不同行业相互渗透、相互交叉，最终融为一体，逐步形成新产业的动态发展过程。技术创新在不同产业间的扩散和应用引发了溢出效应，促使多项技术组合在一起产生复合效应，进而促使技术融合现象产生。各产业通过引进、学习新技术，对本产业的技术进行改造，并促使其与原有的技术相融合，即可研制新工艺、开发新产品。

（3）技术创新→产业融合→产业升级

由于经济的复杂性越来越高，相应的，各产业之间的相互渗透率也越来越高，产业之间呈现的是相互交叉的多层次网状结构。这使得一个产业的升级带来的是整个网状结构的变动。如果在一条产业链中，只有某个环节的生产率提高了，而其他环节保持不变，这样必然会限制产业升级部门的发展。在市场隐形的力量中，先升级部门会对上游或者下游部门产生压力并带来技术创新的动力。一旦突破了瓶颈，整条产业链才能真正实现升级。周而复始，不断有新的技术创新出现，然后通过前向、回顾、旁侧等作用，带动整个产业及相关产业的升级。因此，经济增长中的产业升级过程，也是技术创新先行诱导，然后不断突破产业瓶颈的过程，是单个先升级的产业与相关联的产业复合增长的过程。

综合来看，技术创新对产业升级的作用机理，如图3-1所示。

图3-1　技术创新对产业升级的作用机理