寡头垄断：价格和产量的决定因素

1．寡头垄断的特点。

寡头垄断是指少数厂商垄断了某一行业的市场，控制了这一行业的供给，其产量在该行业总供给中占有很大比重的市场结构。其基本特点是：

一是厂商数极少，新的厂商加入该行业比较困难。势均力敌的少数厂商，已经控制了这一行业的市场，其他厂商难以介入并与之抗衡。

二是产品既可同质，也可存在差别，厂商之间同样存在激烈竞争。

三是厂商之间互相依存。与完全竞争、垄断竞争和完全垄断的厂商不同，寡头垄断厂商之间存在着实际的、可以觉察到的互相依赖关系，以致每个厂商在作出决策时都必须特别注意这一决策对其对手的影响；每一个厂商的价格和产量的变动都会影响其对手的销售量和利润水平。

四是厂商行为具有不确定性。由于厂商之间相互依存，因而厂商不能像完全竞争、垄断竞争和完全垄断厂商那样独立决策。任何一个厂商作出决策，其结果自己不能左右，而取决于竞争对手的反应。这种反应是厂商无法预测的，这就产生了厂商行为的不确定性。厂商行为的不确定性，使厂商的决策面临着很大的困难，也给寡头理论分析出了一个难题，致使寡头垄断厂商的均衡产量和价格难以有一确定的解。

下面根据寡头厂商是独立行动还是相互勾结来介绍几种重要的寡头理论模型。先简单列出图示，再依次简介。

图5-14 几种重要的寡头理论模型

2．寡头厂商的产量和价格竞争模型。

寡头是产品市场只有很少数企业的市场结构，因此它们的产量会影响价格，而产量与价格又决定收益和利润，因此，如果它们不互相勾结，就必然会在产量或价格上展开竞争。

在产量竞争方面，假定产品是同质的（如矿泉水或民用航空），寡头企业面临着同一市场需求。在市场需求量给定情况下，寡头间存在着产量（市场份额）竞争。每个寡头决定自己产量时必然估计其竞争对手的产量水平，并据此来决定自己的最优产出（利润极大化产量）水平。这样一种反映一个寡头最优产出水平与其竞争对手产出水平之间的关系就是所谓数量反应函数。根据这种函数作出的曲线就是数量反应曲线。如果一组产量能满足所有寡头的反应函数，这种产量组合称为古诺模型（Cournot Model）的均衡产量组合。假定q1和q2分别为寡头1和寡头2的最优产量，市场总需求量为：Q＝q1＋q2（即q1＝Q－q2，q2＝Q－q1），则厂商1和厂商2的数量反应函数分别为：q1＝f（Q－q1）和q2＝f（Q－q2），求解两个反应函数的联立方程即得它们的最优产量和利润。

如果产品行业中寡头的力量有差别，会有主导厂商和跟随厂商之别。主导厂商改变产量时，跟随厂商产量会相应变化，即其产量是主导厂商产量的函数，且主导厂商也知道这一点，它决定产量时会把跟随厂商反应函数考虑进来。然后，跟随厂商根据主导厂商所决定的产量来决定自己的产量。这就是所谓斯塔克伯格模型（Stackelberg Model）。假定主导厂商和跟随厂商最优产量分别是q1，q2，跟随厂商的数量反应函数是q2＝f（q1），将此函数代入厂商1的利润函数即可求得它们的最优产量。

在价格竞争方面，如果产品是同质的，则寡头们会竞相降价以争取客户，最终结局都会按边际成本定价，它们的行为就同在完全竞争市场中一样，这就是所谓的伯特兰特模型（BetrandModel）

如果产品是有差别的，那么即使每个厂商产品价格比其对手更低，也不可能占领全部市场，争取到所有客户，故其需求曲线仍会向右下方倾斜，但较为平坦，不会是水平曲线。实际上，非同质产品的寡头厂商展开竞争时更为看重的是利用广告促销和生产差异化产品等类似垄断竞争厂商使用的手段。(www.xing528.com)

3．寡头企业的竞争方式。

寡头垄断市场中厂商数量少而规模大，互相依存和互相影响，这容易使它们意识到，如果能够串谋勾结，会取得更大利益，于是它们会千方百计用公开或非公开形式进行勾结。

卡特尔就是寡头垄断厂商用公开或正式的方式进行勾结的一种形式。它是一个行业的独立厂商之间通过就有关价格、产量和市场划分等事项达到明确的协议而建立的垄断组织。卡特尔的主要任务，一是为各成员厂商的产品规定统一的价格；二是在各成员厂商之间分配总产量。

图5-15 卡特尔的价格和产量的决定

卡特尔制定统一价格的原则是使整个卡特尔的利润最大化，因此，必须使边际收益等于边际成本，即MR＝MC。为此，卡特尔要根据有关资料确定在每一可能的价格水平上对该行业产品的需求量，以确定卡特尔的需求曲线，从中计算出边际收益曲线。同时，将各厂商的边际成本曲线水平加总形成卡特尔边际成本曲线，MR和MC曲线的交点所确定的产量水平和价格水平即卡特尔的利润最大化的均衡产量和价格。如图5-15所示，D是卡特尔的需求曲线，MR、MC分别是从各个厂商的边际收益曲线和边际成本曲线求出的卡特尔的边际收益曲线和边际成本曲线。MR与MC的交点确定了卡特尔的总产量Q0和统一价格P0。

卡特尔的价格和产量的决定同完全垄断厂商的价格和产量的决定是一样的。其实，在这里可以把卡特尔看成一个完全垄断厂商。

卡特尔在统一了产品价格以后，通常要规定生产限额，以支持该价格。卡特尔分配产量定额的原则是使各个厂商的边际成本与卡特尔均衡产量水平的边际成本相等。上述的产量分配方式，往往被认为是一种理想的分配方式，现实中很难实现。因为卡特尔内部成员厂商之间产量的分配受到各厂商的地位、争议能力、厂商已有的生产能力和销售规模以及地区划分的影响。同时，卡特尔的各成员厂商还可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段拓宽销路，增加产量。因此，卡特尔是不稳固的。各个厂商为了追求最大化的利润，往往会避开卡特尔的规定而另做手脚。

公开勾结和协议在有些国家常常被认为是非法的，因此寡头垄断厂商更多是采取暗中默契的非公开方式互相勾结。价格领导是其主要形式之一。

价格领导是指行业中的一个或极少数几个大厂商开始变动价格，其他厂商均随之变动。

价格领导的厂商一般是根据其地位和实力或市场行情预测能力来确定或变动价格，其他厂商则随之采取同样的行动。其所以如此，并不是因为它们之间存在合谋，而是出于各自追求最大利润的需要。如果价格领导厂商推出降价措施，其他厂商不降价，就会失去顾客；如果价格领导厂商推出涨价措施，其他厂商不涨价，实际上就等于减价。因此，一些竞争能力弱或预测能力差的较小厂商，为了自身的利益，会自觉不自觉地接受价格领导厂商确定或变动的价格。

根据价格领导厂商的具体情况，价格领导可分为晴雨表型的价格领导和支配型的价格领导。

晴雨表型的价格领导是指晴雨表型厂商根据市场行情首先宣布能够合理而准确反映整个行业成本和需求情况变化的价格，其他厂商则按这一价格对自己的价格进行调整。晴雨表型厂商并不一定是行业中规模最大、效率最高的厂商，但它熟悉市场行情，能代表其他厂商的愿望，所以其他厂商愿做它的追随者。

支配型的价格领导是指销售占市场容量较大比重、地位稳固、具有支配力量的大厂商，根据自己利润最大化的需要和其他厂商希望销售的全部产量确定和变动价格，其他中小厂商则以这一价格作出他们的需求曲线，并按照边际成本等于价格的原则确定均衡产量。在这种情况下，中小厂商可以出售他们所能提供的一切产量，市场需求量与小厂产量的差额全由支配型厂商提供。