WTO争端解决机制的效力和程序介绍

1995年1月1日，作为“乌拉圭回合”重要成果之一的世界贸易组织（WTO）的诞生，使得运行已久的关税和贸易总协定（GATT）退出了历史舞台，WTO争端解决机制取代了GATT争端解决机制。较之于以往，WTO争端解决机制的约束力得到进一步加强。在WTO体系下，专家组报告的“一致同意”原则被调整为“反向一致同意”原则（Chang，2002）；另一重要的完善就是成立了上诉机构，它有权对专家组决定进行审核（Baldwin，2009）。WTO争端解决机制又被誉为多边贸易体制“皇冠上的明珠”，可见WTO争端解决机制对WTO多边贸易体制有效运行的重要性。相对于GATT，WTO争端解决机制在很大程度上更具有司法性质和强制力。正如Busch和Reinhardt（2003）所指出的，WTO争端解决机制的改革削弱了GATT体制下强权政治的影响。具体来说就是，《争端解决备忘录》提供了一整套争端解决程序，每个阶段严格的时间限制、专家组的权利、报告的自动采纳、上诉机构的监督等。Keck和Schropp（2008）认为，WTO争端解决机制是多边贸易体系架构中，最引人关注的部分。《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU）改善了原有争端解决机制规则，使之向强化法律约束力方向取得了进一步发展。DSU加强了司法职能，例如：成立专家组（由中立国专家对案件审查），以及采纳争端解决报告的争端解决机构（DSB），另外还设立了用于法律监督的常设上诉机构。其中，DSB是由WTO全体成员组成，其职责是成立专家组，采纳专家组和上诉机构报告，审查和监督专家组建议的执行情况，以及授权报复等。此外，相对于GATT，WTO争端解决机制的效率得到提高。对此，Grinols和Perrelli（2002）指出，与GATT相比，WTO争端解决体系更加明确、快速和自动化。同样，Mercurio（2004）认为，以外交为基础的GATT争端解决机制缺乏约束力，具有严重缺陷，解决时间漫长。WTO创立了根据法律规则和程序的具有约束力的争端解决机制，因此争端的解决更有效率。但是，WTO争端解决机制也有其内在的不足，如没能有效阻止强国对非法贸易措施的使用（Bown，2002）。

WTO《关于争端解决规则与程序的谅解》对争端解决做出了全面具体的规定。具体分为以下几个阶段：

磋商阶段。根据DSU的规定，当争端申诉至WTO后，有关争端的解决就开始进入磋商阶段，另一方必须在10天内做出反应，并在30天内进行谈判。如果在收到谈判要求的60天内争端没有得到解决，那么申诉方可以申请成立专家组；如果被诉方拒绝谈判或者争端方谈判破裂，申诉方可以提前请求成立专家组。

专家组阶段。在收到成立专家组的请求后，WTO争端解决机构即根据要求成立这一小组（除非有关当事方一致反对）。专家组成立后即进入专家组调研阶段。在对争端双方提供的材料研究后，专家组把争端的事实传达给争端各方；在研究评估后，专家组把调查及其结论以中期报告的形式发布给争端双方。如果没有进一步的异议，中期报告将以最终报告的形式在WTO全体成员中散发。而且，从专家组组成到报告给争端方的时限不能超过6个月（实际中6个月期限越来越难以满足），专家组成立到专家组报告在WTO成员中散发不能超过9个月期限。

上诉机构阶段。专家组报告散发给WTO全体成员后60天内，WTO争端解决机构会采纳报告（除非争端方申诉或争端解决机构一致反对采纳专家组报告）。在争端方通知上诉机构进行申诉的60天之内（可以延伸到90天），上诉机构发布支持、推翻或修改专家组意见的报告。若上诉机构报告被争端解决机构采纳，争端各方将无条件遵守上诉机构的报告（除非争端解决机构在30天内一致反对采纳）。从专家组成立到专家组报告被争端解决机构采纳的时限不得超过9个月（申诉时不超过12个月，除非争端双方同意适当延长时间）。(www.xing528.com)

执行阶段。专家组报告或上诉机构报告被采纳30天之后，争端各方必须执行WTO裁决。如果有关争端方不能立即执行裁决，则必须在合理时间内执行裁决（正常情况下，该期限不得超过15个月）。这个期限由争端解决机构批准；或者由有关争端方一致同意；或者由具有约束力的裁决所决定。

补偿和让步的终止阶段。如果败诉方在规定的时间内不遵守WTO建议或裁决，在得到胜诉方同意的前提下，在该期限终止后的20天内与胜诉方就赔偿问题进行磋商。如果磋商失败，胜诉方可以要求WTO争端解决机构授权报复。上诉机构在收到该申请后，通常会在执行时间过后的30天内授权报复（除非一致反对）。败诉方就报复的水平^[15]，以及胜诉方是否遵守DSU规则要求的交叉报复，要求专家组裁决，裁决必须在执行期结束后60天之内作出。一旦报复实施，以后一直有效，除非违规的贸易措施取消，或者争端方之间解决争端。

因此，WTO争端解决机制的主要程序包括：争端申诉至WTO开始的谈判阶段、专家组阶段、上诉机构裁决阶段和执行阶段（见图3.5）。

图3.5　WTO争端解决机制的主要程序