国家级农经类课题申报案例与解析

国家级农经类课题申报是一项复杂的系统工程，在此以国家社会科学基金和国家自然科学基金申报为例进行说明。完整的国家社会科学基金申报材料分为申报书与活页两个部分，活页是为了进行科学、客观、公平的匿名评审而使用的，申报书部分主要体现申报人信息和单位信息，如下例3-1所示。

[案例3-1]所有制结构调整与区域经济非均衡增长的实证研究

1.选题：本课题国内外研究现状，选题的意义

1.1　本课题国内外研究现状评述

制度经济学家如诺思（1994a，1994b）在对传统经济增长理论进行批判的基础上，将制度整合到经济增长理论之中，重新注释了经济史，并重点讨论制度、制度变迁与经济增长的关系。世界银行（1996）构造了一个初始条件、改革速度与经济增长的分析框架，对26个转轨国家进行了分析，认为经济增长取决于改革速度。对此，威廉·哈勒根、张军（1999）运用了同样的资料进行研究后认为，转轨国家的经济增长主要取决于初始条件，而不是改革速度。在国内，周振华（1995）从理论上探讨了经济增长中的结构效应，并构建了一个关于经济条件、制度结构、经济增长的分析框架（1999）。除此之外，有部分学者研究了经济中产业结构变动效应对区域经济非均衡增长的作用。同时，也有部分学者注意到西部大开发中的经济结构调整问题（包括产业结构、所有制结构、城乡结构等），但以上研究的一个明显不足是未将初始条件、所有制经济结构调整速度、区域非均衡增长整合在一个理论框架之中，没有讨论清楚三者之间的内在逻辑关系，并没有运用现代经济学的方法结合区域经济非均衡增长的实际进行检验，使现有的研究成缺乏理论应有的解释能力。

1.2　选题的意义

东西部的非均衡经济增长以及由此导致的地区差异过大已经引起人们的极大关注和中央、各级政府的重视。同时，党的十五届五中全会指出发展是主题，经济结构调整是主线，改革开放和科技进步是动力。因此，我们选择了经济结构调整中的所有制结构作为研究重点，并力图发展一个关于初始条件、调整速度、经济非均衡增长的研究框架，并将之运用于本课题的研究之中，以解决西部大开发中的一些重大理论问题，所以选题有较大的理论意义与实际意义。

2　内容：本课题研究的主要思路（包括视角、方法、途径、目的）、重要观点

2.1　本课题研究的主要思路（包括视角、方法、途径、目的）

2.1.1　研究视角

本课题拟从新制度经济学入手，并在新制度经济学已有研究成果的基础上，发展一个分析区域经济非均衡增长的新的分析框架，同时引入博弈论这种新的分析工具，对地方政府与地方政府之间在调整速度及制度创新方面的策略选择进行博弈分析。

2.1.2　研究方法

（1）规范分析与实证分析相结合。规范分析主要运用于理论假说的提出，实证分析主要运用于理论假说的检验。

（2）博弈分析方法。用博弈分析的理论模型来解释“初始条件”的内涵以及各省区政府与中央政府、省区政府之间在制度创新、所有制结构调整方面的博弈及均衡解，这一点与经典的制度经济学理论把制度变迁建立在个人决策基础之上、经济增长建立在国家作用之上有较大的不同。

（3）两步回归方法。第一步回归用于估计方程：调整速度=A0+A1×j+yj中的调整速度（A0、A1为待估参数，yj为随机误差项），第二步回归用于检验初始条件、调整速度、经济非均衡增长之间的关系。

（4）个案研究法，主要用于对所有制结构调整、制度创新以及经济增长方面具有代表性的地区深入调查和系统研究。

2.1.3　研究途径

理论假说（在地方政府与中央政府的所有制结构调整博弈中，东部省区与西部省区的博弈结果不一样；在地方政府与地方政府的所有制结构调整博弈中，东部省区与西部省区所采用的策略并不相同，其供给所有制结构调整的制度亦不相同；前边两点共同作用的结果，决定了东部省区与西部省区所有制结构调整速度的不同，从而导致了经济的非均衡增长），对所有制结构进行定义—建立理论模型（博弈论模型和初始条件、所有制调整速度、经济非均衡增长相互关系的思想理论模型）和计量经济模型（二步回归分析的计量经济模型）—收集、分析和整理资料，主要是全国1978—2000年分年度GDP增长、人均GDP增长、所有制结构调整速度等资料—运用统计软件包上机计算，进行回归估计—根据计算结果检验理论假说，并说明其政策含义。

2.1.4　研究目的

为国家和西部省区在实施西部大开发战略中进行所有制结构调整提供理论支撑。

2.2　重要观点

（1）在地方政府与中央政府的所有制结构调整博弈中，东部省区与西部省区的博弈结果不一样；

（2）在地方政府与地方政府的所有制结构调整博弈中，东部省区与西部省区所采用的策略并不相同，其供给所有制结构调整的制度亦不相同；

（3）由于前边两点共同作用的结果，决定了东部省区与西部省区所有制结构调整速度的不同，从而导致了经济的非均衡增长；

（4）西部省区加快所有制结构调整是推动本省区经济快速增长的重要途径，其关键在于西部省区能否在中央政府供给的制度框架下，进行大胆的制度创新。

3.价值：本课题的创新程度，理论意义，应用价值

本课题研究在借鉴新制度经济学和区域经济理论已有研究成果的基础上，发展一个分析区域经济非均衡增长的理论框架，即将初始条件、所有制结构调整速度作为内生变量纳入地区非均衡增长分析之中，形成一个初始条件—所有制结构调整速度—省区经济非均衡增长的新的分析框架，这一分析框架不仅能解释目前省区经济的非均衡增长，而且为西部省区进行所有制结构调整提供了新的理论支撑。同时，本课题研究的另一个贡献是不满足于经典的制度经济理论把经济增长理论建立在国家作用的基础之上，制度变迁建立在个人决策之上，还把制度创新、经济增长建立在地方政府、集体决策之上。

4.研究基础：已有相关研究成果，主要参考文献（限20项）(www.xing528.com)

4.1　已有相关研究成果

（1）省社科重大招标课题：国有经济战略调整研究与国有企业改组问题研究（主持）；

（2）核心期刊论文

《取决于制度安排的经济增长》

《西部大开发与国有经济战略性调整》

《产业结构演进的动因探析》

《制度变迁中省区经济的非均衡增长》

《试论混合的有制经济》

《国有经济效率问题调查报告》

4.2　主要参考文献

世界银行：从计划到市场[M].北京：中国财经出版社，1996.

威廉·哈勒根，张军.转轨国家的初始条件、改革速度与经济增长[J].经济研究，1999（10）：69-74.

杨瑞龙，杨其静.阶梯式激进制度变迁模型——再论地方政府在我国制度变迁中的作用[J].经济研究，2000（3）：24-31.

周振华.现代经济增长中的结构效应[M].上海：上海三联书社、上海人民出版社，1995.

周振华.体制变革与经济增长[M].上海：上海三联书社、上海人民出版社，1999.

诺思.经济史中的结构与变迁[M].上海：上海三联书社、上海人民出版社，1994b.

诺思.制度、制度变迁与经济绩效[M].上海：上海三联书社、上海人民出版社，1994a.

胡安钢等.中国地区差异报告[M].沈阳：辽宁人民出版社，1995.

蔡昉，都阳.中国地区经济综合增长的趋同与差异：对西部开发战略的启示[J].经济研究，2000（10）：30-37.

（来源：洪名勇，科研工作资料）

案例评析：

本项目书写作思路清晰、目的明确，逻辑严密、表述清楚，语言简洁、用词规范，是一篇经典的国家级课题申报书。

第一，思路清晰。思路清晰是本篇申报书的一大特点。一是现状评述精炼、思路十分清晰，以制度与结构研究入手，从国外代表性研究说起，剖析了每阶段本研究主题代表性研究成果与不足，指出在结构、制度与经济增长方面的主要观点、研究缺陷，以及有待于进一步研究的地方，可以说，现状描述清晰、思路好，表述完整、准确；二是选题意义的表述。选题方面从国家政策方针开始，提出国家政策高度重视经济结构调整，而所有制结构调整又是经济结构调整的重点，从现状表述可以看出，当前对于所有制结构调整与经济增长关系的研究存在明显缺陷，因此本研究既能弥补缺陷，又能指导发展实践；三是研究途径的表述。同样，对于研究途径的表述也十分清楚和精确，从提出理论假说、建立理论模型、收集分析并整理资料、运用统计软件计算、检验研究结果，到运用研究结果解释经济现象并指导经济发展实践，思路清晰，让人一看即可知道怎么进行研究，能够得到什么结论，有什么作用等。

第二，逻辑严密。逻辑严密是本申报书的另一大特色。语言表述逻辑的准确与否是申报书写作的一大关键，直接决定着课题申报是否成功。只有在逻辑思路清楚的基础上优化语言表述风格、表述思路，才可能进一步写好申报书。从本申报书来看，要把握的重点一是总体的写作逻辑清楚。从研究现状开始写作，讲清楚当前国内外关于制度结构与经济增长的研究现状、主要观点及存在问题、进一步研究的方向与重点，再进行研究内容的设计、研究价值的提炼、研究基础的写作。通篇写作逻辑十分严密，每个部分的顺序都不能乱，不然会出现让人不知所云的情况。二是每个部分写作的内部表达逻辑。内部写作逻辑同样是申报书写作的重点，即每个部分如何表达，才能让人清楚申报人的意思。比如“研究现状”部分的写作，作者指出国外方面诺思是制度研究的鼻祖，他讨论了制度、制度变迁与经济增长的关系，以及各方研究做出的重要的贡献：世界银行建立了初始条件、改革速度与经济增长的分析框架，提出经济增长取决于改革速度的观点，威廉·哈勒根、张军重新研究后认为世界银行观点不准确；在国内，周振华等提出了经济条件、制度结构、经济增长的分析框架，同时有学者提到西部开发中的结构问题，但是以上研究的明显不足是没有“将初始条件、所有制结构调整速度、区域经济非均衡”整合起来，也没有讨论三者之间的内在逻辑。这些便是本研究的重点。作者如此表述，让人很清楚地知道，别人做了什么研究，有什么不足，自身能够做什么贡献。

第三，语言简洁。语言简洁是本申报书的第三大特色，没有简洁的语言表述，申报书的质量会大打折扣，可以说思路、逻辑和语言是申报书写作的三大关键要素，也是三大核心影响因素，本申报书做得很好。例如“研究目的”中描述的“为国家和西部省区在实施西部大开发战略中进行所有制结构调整提供理论支撑”。只用了一句话及表述清楚，也就是说，一句话能够表述清楚的，不需要用多余的字，以实现简洁精炼的目的。还有“研究方法”表述为“规范分析与实证分析相结合。规范分析主要运用于理论假说的提出，实证分析主要运用于理论假说的检验”。同样，没有多余的字眼，没有浪费的文字，表达足够精炼与准确。

这份课题申报书的优点远远不止以上这些，本书仅进行简要评述，深入的剖析与研究，留与授课教师与同学们讨论。