研究方法及内容：问卷调查、线性回归、质化研究与高绩效人力资源管理系统

1.5.1 研究方法

本研究将采用量化研究与质化研究相结合的研究方法。原因如下：第一，由于本书的研究对象是中国转型时期新兴市场的产物——创业板上市公司，对其高绩效人力资源管理系统与企业绩效作用机理的研究属于开创性研究，仅仅运用单一的量化研究，难以解释研究结果背后管理实践的实质问题。第二，由于各种研究方法都有其优缺点，当代管理学特别强调多元研究方法论，认为需要兼采质化、量化的不同方法来探讨同样的问题，以强化研究结果的坚韧度。第三，在管理学文化革命的浪潮之下，许多研究者指出针对凸显本土文化特色的管理学知识，必须采用扎根理论的研究方式来进行厚实的研究，以提出更具内部效度与外部效度的本土理论[1]。

1.量化研究

量化研究主要涉及两个问题：一是数据收集；二是数据分析。本研究中，数据收集方法为问卷调查法。问卷调查分两个阶段来实施：第一阶段为问卷的设计；第二阶段为问卷的发放、回收与整理。本研究首先根据有关人力资源管理理论的文献分析、深度访谈，经过与有关专家的讨论对创业板企业高绩效人力资源管理系统的概念予以界定，然后通过查阅资料、案例研究和开放式问卷搜集有关反映创业板企业人力资源管理实践的条目，编制体现我国创业板上市企业高绩效人力资源管理系统的初始问卷。以初始问卷为工具，选取一定数量的被试进行预研究，分析问卷条目的质量，探讨问卷的结构，并对问卷的信度和效度进行检验，最后形成具有一定信度和效度的反映创业板上市企业高绩效人力资源管理系统的正式调查问卷。

数据分析主要用于评判所搜集到的数据的价值，检验理论假设，以回答所要研究的问题，并进一步发现新问题，提出新假设，将问题引向深入。本研究根据研究问题的需要，采用多元统计分析方法对收集到的数据进行处理，所用的方法主要包括：

（1）因子分析。

它是一套用来简化变量、分析变量间的组群关系或找出变量背后潜在构念的统计技术，包括探索性因子分析和验证性因子分析。由于在目前公开的文献中未查找到创业板企业高绩效人力资源管理系统量表，因此对创业板企业高绩效人力资源管理系统的结构没有任何预期，经过反复尝试，探索出创业板企业高绩效人力资源管理系统的内在结构。然后运用验证性因子分析检验创业板企业高绩效人力资源管理系统的内在结构。

（2）结构方程模型。

结构方程模型包括两个部分：一是测量模型，描述可测变量与其潜在变量之间的关系；二是结构模型，描述各潜在变量之间的关系。在本书中，高绩效人力资源管理系统、企业绩效和自主创新能力量表的内容结构研究均采用了测量模型，而创业板企业人力资源管理对企业绩效的影响机制研究采用了结构模型。

（3）多元回归分析。

回归分析是一种处理变量的统计相关关系的数理统计方法。回归分析的基本思想是：虽然自变量和因变量之间没有严格的、确定性的函数关系，但可以设法找出最能代表它们之间关系的数学表达形式。多元回归分析是研究多个变量之间关系的回归分析方法，按因变量和自变量的数量对应关系可划分为一个因变量对多个自变量的回归分析（简称为“一对多”回归分析）及多个因变量对多个自变量的回归分析（简称为“多对多”回归分析），按回归模型类型可划分为线性回归分析和非线性回归分析。本研究运用线性回归分析方法分析环境动态性在高绩效人力资源管理系统与企业绩效关系中的调节作用。

2.质化研究

质化研究即定性研究，是与定量研究相对的概念，是社会科学领域的一种基本研究范式，也是科学研究的重要步骤和方法之一。它是确定事物本质属性的科学研究，通过观测、实验和分析等来考察研究对象是否具有这种或那种属性或特征，以及它们之间是否有关系等。它只要求对研究对象的性质作出回答，研究者运用历史回顾、文献分析、访问、观察、参与经验、案例研究等方法获得处于自然情境中的资料，并用非量化的手段对其进行分析、获得研究结论。定性研究更强调意义、经验（通常是口头描述）、描述等。本研究主要运用文献检索、行为事件访谈和案例研究等质化研究方法。

（1）文献检索。

文献检索（information retrieval）是指根据研究工作的需要获取文献的过程。本研究前期做了大量的文献检索工作。

（2）行为事件访谈。(www.xing528.com)

行为事件访谈（behavioral event interview，BEI），是一种开放式的行为回顾式探索技术，是揭示胜任特征的主要工具。这是一种结合关键事例法（critical incident technique，CIT）与主题统觉测验（thematic apperception test，TAT）的访谈方式，主要的过程是请受访者回忆过去半年（或一年）他在工作上最感到具有成就感（或挫折感）的关键事例，其中包括：

①情境的描述；

②有哪些人参与；

③实际采取了哪些行为；

④个人有何感觉；

⑤结果如何，亦即受试者必须回忆并陈述一个完整的故事。

在具体访谈过程中，需要被访谈者列出他们在管理工作中遇到的关键情境，包括正面结果和负面结果各3项。访谈约需3个小时，需收集3—6个行为事件的完整、详细的信息。本研究在事件访谈中使用行为事件访谈法。

（3）案例研究。

Jennifer Platt（1992）认为案例研究是一种研究设计的逻辑，必须要考量情景与研究问题的契合性[2]。Yin（1984）在此基础上进一步指出设计逻辑是指一种实证性的探究，用以探讨当前现象在实际生活场域下的状况，尤其是当现象与场域界限不清且不容易清楚区分的时候，就常常使用此类研究策略。换言之，由于现象与实际场域不见得总是能够清楚区分的，所以案例研究在资料收集与资料分析上极具特色，其依赖多重证据来源，不同资料必须能在三角验证的方式下收敛，并获得相同的结论；另外，通常有事先发展的理论命题或清楚的问题意识，以指引资料收集的方向与资料分析的焦点。总之，作为一种研究策略，案例研究是一种非常完整的研究方法，同时包含了特有的设计逻辑、特定的资料收集及独特的资料分析方法。与其他研究方法相比较，案例研究能够对案例进行厚实的描述与系统的理解，而且对动态的互动历程与所处的情景脉络也会加以掌握，而且可以获得一个较全面与整体的观点。中国创业板上市公司由于规模小、成立时间不长，目前还没有专门研究其高绩效人力资源管理与企业绩效间关系的文献，而中国创业板上市公司是以成长性与创新性为特色的智力密集型企业，其人力资源是企业最宝贵的资源，对人力资源的管理是企业保持持续稳定的创新性与成长性的重要因素。而通过案例研究有利于了解高绩效人力资源管理系统的形成与演变，以及其对企业绩效的作用机制，更有利于形成本土人力资源管理理论。

1.5.2 研究技术路线与内容

本书的总体架构如下：第一，通过文献回顾和深度访谈得出创业板上市企业高绩效人力资源管理系统、自主创新能力、企业绩效等变量的初步构成；第二，运用结构方程模型检验自主创新能力在高绩效人力资源管理系统与企业绩效关系中的中介作用；第三，运用多元回归检验环境动态性在高绩效人力资源管理系统与企业绩效关系中的调节作用；第四，在实证研究的基础上对4家创业板上市公司进行规范的案例研究，验证并解释实证研究的结果；第五，根据研究结果提出政策建议。

具体研究技术路线如图1－3所示。

图1－3 研究技术路线图示

[1] 李婧、贺小刚、茆键，“亲缘关系、创新能力与企业绩效”，《南开管理论》，2010年第3期；Guthrie，J.P.，High－involvement work practices，turnover，and productivity：Evidence from New Zealand.Academy of Management Journal，2001，44（1）：180－190。

[2] 刘善仕、刘辉健、翁赛珠，“西方最佳人力资源管理模式研究”，《外国经济与管理》，2005年第3期。