研究思路与方法：问题-分析-解决

本书按照提出问题、分析问题和解决问题的思路来展开研究。研究思路与技术路线如图1-1所示。

本书采用了定性分析与定量分析相结合的方法。首先，通过对中国能源进口概况的描述可知，中国能源禀赋不足，能源生产成本高，随着经济的高速发展，对于能源的需求量日渐提高，能源供需矛盾日趋恶化，中国能源净进口量不断增加，能源对外依存度逐年上升。同时，中国经济全球化发展，进口贸易关税不断下调，基于此研究背景，首先分析中国现阶段的能源进口政策，将能源进口政策分为能源进口关税政策和能源净进口量政策。其次，提出本书研究的问题，中国能源进口政策变动将对宏观经济带来哪些影响？对于这个问题的研究，主要基于国际贸易理论、经济增长理论、一般均衡理论与宏观闭合理论等经济学基本理论。结合经济学的基本理论，本书在传统CGE模型的基础上加以扩展，建立了模拟能源进口政策的CGE模型。生产要素方面，除了考虑劳动力投入和资本投入外，本书还考虑将能源投入作为生产要素加入模型中；效用函数方面，考虑能源消耗对于环境和生态的破坏，对社会福利水平造成的负面影响，在效用函数中设定能源净进口量与社会福利水平负相关。根据中国2010年实际经济运行数据，对模型进行了参数校准，以2010年为基准均衡，分别对能源进口关税政策和能源净进口量政策进行了数值模拟。在C-D生产函数中，设定第一产业工资水平恒定为1时，首先将能源进口关税税率控制在优化区间内，适当降低能源关税税率，相较基准均衡：①能源净进口量增加，②第一产业和第二产业的劳动力投入、资本投入和能源投入均向第三产业发生转移，产出也从第一产业和第二产业向第三产业发生转移。显然，这种投入和产出的转移有利于中国经济结构由外向型经济向开放型经济的转型；同时，适当降低能源关税税率对于减少中国贸易顺差具有显著影响。其次，将能源净进口量控制在优化区间内，适当增加能源净进口量，相较基准均衡，能源关税税率降低，也对调整产业结构和减少贸易顺差有积极作用。本书在模型中特别设定能源净进口量对于社会福利水平的影响是负面的，而在实际均衡结论中，能源净进口量增加所带来的效用减少值远小于各产业商品消费带来的效用增加值，能源净进口量的增加对于社会福利的负面影响在效用函数值的变化趋势上并没有改变，只是对于效用函数的增长有抑制作用。最后，为了保证能源进口政策博弈模型的稳健性，本书对CES生产函数情形下生产函数替代弹性σj和效用函数替代弹性σ进行了敏感性分析。分析表明，能源关税收入和社会总收入不受生产函数替代弹性和效用函数替代弹性的影响；第三产业生产产出、各产业商品消费、社会福利水平只受效用函数替代弹性变化的影响；第一产业生产产出、第一产业劳动投入、第一产业资本投入、第一产业能源投入、商品进口关税和出口补贴收入、商品贸易余额、第一产业商品净贸易量、第二产业商品净贸易量对生产函数替代弹性的变化敏感性很高，而对效用函数替代弹性的变化敏感性较低。

图1-1　研究思路与技术路线图(www.xing528.com)

本书在数值模拟中采用了可计算一般均衡模型（Computable General Equilibrium Modeling，CGE模型），也被称为应用一般均衡模型（Applied General Equilibrium Modeling，AGE模型），是将瓦尔拉斯一般均衡理论应用到实体经济，把抽象的理论转化为现实的经济模型的过程。CGE模型是通过数字去表示产品和要素的价格和数量在瓦尔拉斯一般均衡理论基础上，经过调整满足供求平衡条件的模型。Bergman（1985）认为一个标准的CGE模型应该包括如下三个方面的内容：第一，CGE模型当中的供给和需求函数应该反映生产者利润最大化和消费者效用最大化。第二，商品数量和相对价格在CGE模型中必须具有内生性，模型最终反映出来的资源分配模式反映了瓦尔拉斯一般均衡理论。第三，在所有资源被充分利用的前提下，CGE模型反映了经济实体部分所处的状况。