经济开放度分析：对外贸易比率的应用

1.技术创新能力（I）。目前对于技术创新能力评价方法比较多，没有统一的评价方法，如文东伟（2011）采用专利数衡量技术创新能力，梁超（2013）采用专利申请量作为技术创新的代理变量，但此类实证分析较多采用专利数来表示技术创新能力，其中专利数包括了专利申请和专利授权数。由于专利可进一步分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，其中发明专利技术含量最高，也最能体现创新能力，所以本文采用发明专利授权数表示技术创新能力。

2.中间品进口的国际技术溢出（S）。本文根据LP模型的方法，计算来自美国的中间品进口的国际技术溢出，即StIMP-Interm=∑IMP-Intermt/Yt×SDt，其中IMP-Interm表示中国从美国进口的中间品总值，Y表示美国的GDP，SD表示美国国内研发资本存量。此外，本文采用永续盘存法计算美国的国内研发资本存量，并假设折旧率为15%，最初年份的国内资本存量用如下公式计算：SD0＝I/（δ＋g），其中SD0为可得的最早年份的研发资本存量，δ表示折旧率，g表示研发支出的平均增长率。

3.研发投入（R＆D）。研发活动是指为获得科学与技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行的具有明确目标的活动。R＆D活动是影响技术吸收能力的关键因素之一，较高的国内R＆D存量能提高本国对新技术的承接、利用和改造的能力。现有衡量研发投入的方法主要有两种，一是采用研发投入金额来度量，如仇怡（2005）；二是采用研发投入密度来度量。本文基于能更真实地反映一个国家的国内研发活动强度考虑，采用研发投入密度作为指标度量，具体计算方法是研发经费内部支出除以GDP。(www.xing528.com)

4.人力资本（H）。在经济增长中，人力资本发挥的作用越来越大，但如何度量人力资本是一个很大的难题，目前，对于度量人力资本还没有一个统一的计算方法，已有研究中常用的度量方法有受教育年限法（崔玉平，2000；胡永远，2003）、教育经费法、各级教育入学率等。各衡量指标均有其优缺点，本文基于数据的可得性，采用平均受教育年限法来测度人力资本，计算公式为。其中i表示受教育程度，分为小学、初中、高中和大学，hi表示受教育程度的教育年限，目前中国的不同教育程度的年限为小学6年、初中9年、高中12年、大学（大专及以上）16年，pi表示不同受教育程度的人口数量，p表示总人口数，按照6岁以上的人口数量计算。

5.经济开放度（OPEN）。经济开放度包括两个方面：一是允许外国在何种程度上加入本国的社会经济活动；二是本国在何种程度上，以何种方式介入国际分工、国际交换和国际市场。衡量经济开放度的方法很多，如对外贸易比率来表示，道拉斯法（Dollars，1992）、爱德华兹法（Edwards，1998）等，基于简单、直观的理念，本文采用对外贸易比率来衡量，即中国进出口贸易总额与GDP的比值表示经济开放度。