产率变动的贡献情况分析

鉴于“索洛余值”法存在的缺陷，本书采用第二种方法来测算中国制造业全要素生产率。

（一）制造业全要素生产率指标设定及处理

本书选择了规模以上制造业全部30个行业^[9]的工业总产值、资产总计和从业人员年平均数（万人）作为DEA方法测算制造业全要素生产率所要求的产出和投入指标。由于我国分别从2003年和2012年开始实行新的行业分类标准，所以不同时间段对行业的划分存在一定的差异，但是由于新旧行业划分标准变动不大，因此，基于对数据的连续性、一致性、可获得性和合理性的考虑，本书采用的是2003年的标准，数据时限全部定为2001年到2013年，研究对象为规模以上制造业，对应的指标为制造业 “按行业分规模以上工业企业主要指标”，数据来源于各年《中国统计年鉴》《中国工业统计年鉴》《中国劳动统计年鉴》，部分数据来源于中经网数据库。由于存在数据缺失和行业分类标准不一致的情况，本书参照各年的《中国统计年鉴》和《中国工业统计年鉴》，按照一定的方法和标准对相关数据进行了相应的处理，具体的数据处理方法及说明如下：

1.产出：采用的指标为“工业总产值（亿元）”，2004年缺失的数据采用2001年到2005年工业总产值年平均增长率推算得出。2012年和2013年缺失的数据按照2011年制造业工业总产值与工业生产总值的关系推算而来。第29项（橡胶制品业）和第30项（塑料制品业）数据从2003年以后才开始统计，故将2001—2002年缺失的数据用2003年到2008年5年平均增长率进行推算。另外，全部数据都使用以2001年为基期的“工业生产者出厂（定基）价格指数”进行了调整，以消除通货膨胀带来的影响。

2.投入1：选用的指标为“资产总计（亿元）”，由于资产总计中固定资产即为固定资产净值，所以不再需要对该数据进行折旧处理。第24项（文教体育用品制造业）2012年数据用2013年《中国统计年鉴》中的“文教、工美、体育和娱乐用品制造业”指标对应的数据减去2013年《中国工业统计年鉴》中“工艺美术品制造”指标对应的数据得出，该项2013年缺失的数据按2012年的分行业数据按比例估算得出。第29项（橡胶制品业）和第30项（塑料制品业）2012年的数据来源于《中国工业统计年鉴》，2013年该项的数据按照2012年两个产业在总值中的比例计算得来。第41项（仪器仪表及文化、办公用机械制造业）2012年数据由《中国统计年鉴》“仪器仪表制造业”和《中国工业统计年鉴》“文化办公制造业”数据加总得来，2013年数据用该项2012年的数据按比例计算得来。第42项（工艺品及其他制造业）2012年数据为2013年《中国统计年鉴》中第41项（其他制造业）与2013年《中国工业统计年鉴》中“工艺美术品制造”数据加总得来，该项2013年数据用2012年“其他制造业”数据按比例估算得来。同样，由于各年统计年鉴所提供的资产总计数据都是以当年价格计算的数据，故需要对数据进行价格调整，以消除通货膨胀的影响，本书对该项指标对应的所有数据以2001年为基期的“固定资产投资（定基）价格指数”进行了平减。

3.投入指标2（制造业从业人员年平均数）：本书选取的劳动投入为制造业全部从业人员年平均人数。第29项和第30项2001年和2002年缺失的数据用2003—2008年年均增长率推算得来。本指标2012年缺失的数据按照2011年的制造业分行业在规模以上工业企业全部从业人员年平均人数中的比重计算得来，2013年缺失的数据按照制造业各分行业2011年的占比情况，用2013年第二产业就业人员数估算出来。

（二）中国制造业全要素生产率计算的结果及分析

本书对中国制造业全要素生产率的测算和分解都是通过使用软件DEAP2.1来实现的，从测算得到的结果可以看出，从2001年到2013年中国制造业全要素生产率及其各项分解值的变化有以下几个特征。

1.年度均值大部分是大于1的

从表5-1可以看出在2001年至2013年间我国制造业在绝大多数的年份里整个行业的全要素生产率（TFP）都是大于1的，即我国的制造业全要素生产率一直处于增长的状态，只有2012年和2013年TFP的值略低于1，说明这个时间段我国制造业生产率有所下降^[10]。与TFP的表现不同，制造业全要素生产率分解项之一的技术变动（techch）在绝大多数的年份里值都小于1，说明我国制造业的技术进步状况不够稳定，时而上升，时而下降。制造业全要素生产率分解项之二的技术效率变动（effch）则稳定得多，在绝大多数的年份里值都大于1，即技术效率在大部分年份里是呈上升态势的，只有2004、2007和2010三年是下降的。技术效率分解项之一的纯技术效率（pech）的表现与技术效率的变动类似，只有2003、2008和2012三年略低于1，其他年份都大于1，说明大部分年度制造业纯技术效率一直处于改进的状况；但技术效率分解项之二的规模效率变动（pech）的情况则体现出了频繁的震荡态势，有5个年度是下降的，但其余各年则是上升的。

表5-1　中国制造业2001—2013年全要素及其各分解项变动均值

续表

注：此处为制造业整体TFP及其分解项的值，由于篇幅所限，各分行业各年全要素生产率指数及其各分解效率变动值均未在此列表显示。

2.行业均值大部分也是大于1的

从表5-2可以看出，制造业30个行业每个行业全要素生产率变动的均值都大于1，说明各行业TFP整体情况是呈上升态势的。各行业技术进步变动均值也全部大于1，说明我国的制造业各行业总体来说存在技术进步的现象。制造业各分行业技术效率的变动均值，只有纺织服装、鞋、帽制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业两个行业的均值略低于1，其他行业均值均超过了1，说明绝大多数行业存在技术效率的改进。各行业中有7个行业的纯技术效率变动（pech）值略低于1，5个行业的规模效率变动（sech）的值略低于1，说明制造业大部分行业存在纯技术效率的改进，规模效率的改进更是明显。

表5-2　中国制造业各行业2001—2013年全要素生产率各项变动均值

续表

3.各分解项对制造业全要素生产率的提升均有正向的影响

从表5-1和表5-2可以看出我国制造业全要素生产率及其各分解项的变动平均值均大于1，但全要素生产率的提升主要依靠的是技术进步（从均值为1.032可以看出）的拉动，这和众多学者的研究结论是一致的（郑京海、胡鞍钢，2005；何元庆，2007；尚豫新、祝宏辉，2010），但不可忽视的是，技术效率（均值为1.02）对中国全要素生产率的拉动作用与技术进步相差无几，这说明我国制造业的技术进步和技术效率的改进对我国制造业生产率的全面提升都发挥了重要的作用。在技术效率的提升方面，分解项规模效率（均值为1.031）的值比纯技术效率（均值为1.007）要大一些，说明中国制造业存在规模效应，同时，纯技术效率的提升也促进了我国制造业技术效率的改进，进而对制造业全要素生产率的提升发挥了重要的作用。

从图5-1可以直观地看出我国制造业全要素生产率及其各分解项各年数值的变化趋势，除了2012和2013两年，我国制造业TFP一直处于较为平稳的上升的态势，其分解项技术进步和技术效率也呈震荡上升的趋势，但技术进步比技术效率大得多。技术效率的两个分解项纯技术效率和规模效率也呈类似的发展态势，但纯技术效率的增速缓慢，不及规模效率的改善对技术效率的提升作用大 。

图5-1　2011—2013年中国制造业全要素生产率及其分解项值的变化

（三）中国制造业全要素生产率分行业年度计算的结果及分析(www.xing528.com)

通过对我国制造业各分行业全要素生产率及其各分解项的计算和整理，我们可以得出以下几个结论。

1.大部分行业在大部分的年份生产率都处于上升的势头

从行业的角度来看，在2001—2013年间的大部分时间里制造业生产率是上升的，30个行业均体现了这一特征。从表5-3可以看出，除了第27、28和30项，这三个行业有5个年度TFP的值小于1；第6项和第29项两个行业有4个年度TFP的值小于1以外，其他各行业TFP小于1的年度都不超过3个。第4（烟草制品业）、5（纺织业）、10（造纸和纸制品业）、13（石油加工、炼焦和核燃料加工业）和23（通用设备制造业）项5个行业更是在整个统计时间跨度内TFP的值全部大于1，这充分说明绝大部分行业在绝大部分的年份里存在生产率进步的现象。

从时间维度来看，制造业全要素生产率的表现与经济形势密切相关。从表5-3可以看出2005年有8个行业TFP的值小于1，2005年是中国实现经济“软着陆”和全面兑现入世承诺的关键一年，投资增长过快的势头得到有效遏制，不可避免要对相关产业产生一定的负面影响。2008—2010年三年间每年有3到5个行业TFP的值略小于1，2012—2013两年间出现了大面积的全要素生产率下降的局面（TFP值小于1的行业达到了2/3以上），这与欧美经济危机带来的传导性影响是密切相关的，与我国近年来经济发展方式的调整也是密不可分的。在其他经济形势较好的年份，制造业TFP值小于1的行业都不超过3个，2002、2004和2007三个年度更是全部行业都实现了生产率的进步。

2.大部分行业在大部分的年份技术变动波动较大

从行业的角度来看，制造业各行业的技术进步都体现出了较大的波动态势，从表5-4可以看出有14个行业有7个年度技术变动的值小于1，剩下16个行业技术变动的值小于1的年度不超过6个。只有第4（烟草制品业）和第13（石油加工、炼焦和核燃料加工业）这两个行业表现最好，烟草制品业的技术一直在进步，石油加工、炼焦和核燃料加工业只在2009年度出现了技术退步。

从时间角度来看，制造业技术变动的表现也与经济形势密切相关。从表5-4可以看出2005—2006年、2008—2009年和2011—2013三个期间绝大部分的制造业行业的技术都是退步的，其他经济形势较好的年度则全部呈技术进步态势。

表5-3　制造业各行业2001—2013年全要素生产率（tfpch）变动情况

表5-4　中国制造业各行业2001—2013年技术变动（techch）情况表

3.技术效率变动

从行业的角度来看，制造业各行业在大部分的年份里面都是处于改善的状态，只有第24个行业（专用设备制造业）有6个年度的技术效率变动值小于1，另外还有7个行业有5个年度的技术效率变动值小于1（见表5-5）。

表5-5　中国制造业各行业2001—2013年技术效率（Effch）情况表

从时间维度来看，制造业技术效率的变动情况也和经济形势相关。2004、2007和2010这三个年度受经济下滑影响出现技术效率下降的行业比较多。